Internal Law 9 Economy - Technical cooperation 95 Credit
Droit interne 9 Économie - Coopération technique 95 Crédit

954.11 Ordinance of 6 November 2019 on Financial Institutions (Financial Institutions Ordinance, FinIO)

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954.11 Ordonnance du 6 novembre 2019 sur les établissements financiers (OEFin)

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Preface
Préface
Preamble
Préambule
Art. 1 Subject matter
Art. 1 Objet
Art. 2 Scope of application
Art. 2 Champ d’application
Art. 3 Business ties
Art. 3 Liens économiques
Art. 4 Family ties
Art. 4 Liens familiaux
Art. 5 Employee participation schemes
Art. 5 Plans de participation des collaborateurs
Art. 6 Legally regulated mandates
Art. 6 Mandat réglementé par la loi
Art. 7 Exemption
Art. 7 Exemption
Art. 8 Significant group companies
Art. 8 Sociétés du groupe significatives
Art. 9 Authorisation application and duty to obtain authorisation
Art. 9 Demande d’autorisation et obligation d’obtenir une autorisation
Art. 10 Change in facts
Art. 10 Modification des faits
Art. 11 Form for submission
Art. 11 Forme des documents à remettre
Art. 12 Organisation
Art. 12 Organisation
Art. 13 Guarantee
Art. 13 Garantie d’une activité irréprochable
Art. 14 Public offer of securities on the primary market
Art. 14 Offre au public de valeurs mobilières sur le marché primaire
Art. 15 Delegation of tasks
Art. 15 Délégation de tâches
Art. 16 Delegable tasks
Art. 16 Tâches susceptibles d’être déléguées
Art. 17 Delegation of tasks: responsibility and procedures
Art. 17 Délégation de tâches: responsabilité et procédé
Art. 18 International business
Art. 18 Activité à l’étranger
Art. 19 Commerciality
Art. 19 Exercice d’une activité à titre professionnel
Art. 20 Additional authorisation
Art. 20 Autorisation complémentaire
Art. 21 Entitlement to be subject to supervision by a supervisory organisation
Art. 21 Droit d’être assujetti à un organisme de surveillance
Art. 22 Change in facts
Art. 22 Modification des faits
Art. 23 Organisation
Art. 23 Organisation
Art. 24 Tasks
Art. 24 Tâches
Art. 25 Qualified managers
Art. 25 Dirigeants qualifiés
Art. 26 Risk management and internal control
Art. 26 Gestion des risques et contrôle interne
Art. 27 Minimum capital
Art. 27 Capital minimal
Art. 28 Level of capital adequacy
Art. 28 Montant des fonds propres
Art. 29 Qualifying capital
Art. 29 Fonds propres pris en compte
Art. 30 Deductions applied when calculating the level of capital adequacy
Art. 30 Déductions lors du calcul des fonds propres
Art. 31 Collateral
Art. 31 Garanties
Art. 32 Accounting
Art. 32 Établissement des comptes
Art. 33 Internal documentation
Art. 33 Documentation interne
Art. 34 Calculation of thresholds
Art. 34 Calcul des seuils
Art. 35 Procedure in the event that thresholds are exceeded
Art. 35 Procédure en cas de dépassement des seuils
Art. 36 Authorisation as manager of collective assets
Art. 36 Autorisation en qualité de gestionnaire de fortune collective
Art. 37 Organisation
Art. 37 Organisation
Art. 38 Body responsible for governance, supervision and control
Art. 38 Organe responsable de la haute direction, de la surveillance et du contrôle
Art. 39 Tasks
Art. 39 Tâches
Art. 40 Delegation of tasks
Art. 40 Délégation de tâches
Art. 41 Risk management and internal control
Art. 41 Gestion des risques et contrôle interne
Art. 42 Minimum capital
Art. 42 Capital minimal
Art. 43 Collateral
Art. 43 Garanties
Art. 44 Level of capital adequacy
Art. 44 Montant des fonds propres
Art. 45 Qualifying capital
Art. 45 Fonds propres pris en compte
Art. 46 Deductions applied when calculating the level of capital adequacy
Art. 46 Déductions lors du calcul des fonds propres
Art. 47 Accounting and annual report
Art. 47 Établissement des comptes et rapport de gestion
Art. 48 Internal documentation
Art. 48 Documentation interne
Art. 49 Independent management of investment funds
Art. 49 Gestion indépendante de fonds de placement
Art. 50 Head office in Switzerland
Art. 50 Administration principale en Suisse
Art. 51 Organisation
Art. 51 Organisation
Art. 52 Body responsible for governance, supervision and control
Art. 52 Organe responsable de la haute direction, de la surveillance et du contrôle
Art. 53 Independence
Art. 53 Indépendance
Art. 54 Conduct of fund business
Art. 54 Gestion de fonds de placement
Art. 55 Tasks
Art. 55 Tâches
Art. 56 Delegation of tasks
Art. 56 Délégation de tâches
Art. 57 Risk management and internal control
Art. 57 Gestion des risques et contrôle interne
Art. 58 Minimum capital
Art. 58 Capital minimal
Art. 59 Level of capital adequacy
Art. 59 Montant des fonds propres
Art. 60 Qualifying capital
Art. 60 Fonds propres pris en compte
Art. 61 Deductions applied when calculating the level of capital adequacy
Art. 61 Déductions lors du calcul des fonds propres
Art. 62 Accounting and annual report
Art. 62 Établissement des comptes et rapport de gestion
Art. 63 Internal documentation
Art. 63 Documentation interne
Art. 64 Change of fund management company
Art. 64 Changement de direction de fonds
Art. 65 Commerciality
Art. 65 Exercice d’une activité à titre professionnel
Art. 66 Organisation
Art. 66 Organisation
Art. 67 Tasks
Art. 67 Tâches
Art. 68 Risk management and internal control
Art. 68 Gestion des risques et contrôle interne
Art. 69 Minimum capital and collateral
Art. 69 Capital minimal et garanties
Art. 70 Capital and risk diversification
Art. 70 Fonds propres et répartition des risques
Art. 70a Eligible capital
Art. 70a Fonds propres pris en compte
Art. 71 Liquidity
Art. 71 Liquidités
Art. 72 Accounting
Art. 72 Établissement des comptes
Art. 73 Internal documentation
Art. 73 Documentation interne
Art. 74 Record-keeping duty
Art. 74 Obligation d’enregistrer
Art. 75 Reporting duty
Art. 75 Obligation de déclarer
Art. 76 Foreign financial institutions
Art. 76 Établissements financiers étrangers
Art. 77 Duty to obtain authorisation and authorisation conditions
Art. 77 Obligation d’obtenir une autorisation et conditions d’autorisation
Art. 78 Multiple branches
Art. 78 Plusieurs succursales
Art. 79 Annual and interim accounts of branches
Art. 79 Comptes annuels et comptes intermédiaires des succursales
Art. 80 Audit report
Art. 80 Rapport d’audit
Art. 81 Closure of a branch
Art. 81 Dissolution d’une succursale
Art. 82
Art. 82
Art. 83 Domestic group companies
Art. 83 Sociétés de groupe suisses
Art. 84 Ongoing supervision
Art. 84 Surveillance courante
Art. 85 Coordination of supervisory activities
Art. 85 Coordination des activités de surveillance
Art. 86 Appointment of audit firms
Art. 86 Recours à des sociétés d’audit
Art. 87 Audit frequency
Art. 87 Fréquence des audits
Art. 88 Auditing
Art. 88 Audit
Art. 89 Cooperation between audit firms
Art. 89 Coopération des sociétés d’audit
Art. 90
Art. 90
Art. 91 Repeal and amendment of other legislative instruments
Art. 91 Abrogation et modification d’autres actes
Art. 92 Transitional provisions for portfolio managers and trustees
Art. 92 Dispositions transitoires pour les gestionnaires de fortune et les trustees
Art. 93 Further transitional provisions
Art. 93 Autres dispositions transitoires
Art. 94 Commencement
Art. 94 Entrée en vigueur
 

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