Ordinance of 27 August 2014 of the Swiss Financial Market Supervisory Authority on Collective Investment Schemes (FINMA Collective Investment Schemes Ordinance, CISO-FINMA) - Verordnung vom 27. August 2014 der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht über die kollektiven Kapitalanlagen (Kollektivanlagenverordnung-FINMA, KKV-FINMA)

Internal Law 9 Economy - Technical cooperation 95 Credit

Landesrecht 9 Wirtschaft - Technische Zusammenarbeit 95 Kredit

951.312 Ordinance of 27 August 2014 of the Swiss Financial Market Supervisory Authority on Collective Investment Schemes (FINMA Collective Investment Schemes Ordinance, CISO-FINMA)

Inverser les langues

951.312 Verordnung vom 27. August 2014 der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht über die kollektiven Kapitalanlagen (Kollektivanlagenverordnung-FINMA, KKV-FINMA)

Inverser les langues

Art. 1 Definition

Art. 2 Principles

Art. 2 Grundsätze

Art. 3 Authorised borrowers and intermediaries

Art. 3 Zulässige Borger und Vermittler

Art. 4 Securities eligible for lending

Art. 4 Ausleihfähige Effekten

Art. 5 Termination dates and notice periods

Art. 5 Kündigungstermine und -fristen

Art. 6 Scope and duration

Art. 6 Umfang und Dauer

Art. 7 Minimum contents of the standardised framework agreement

Art. 7 Mindestinhalt des standardisierten Rahmenvertrags

Art. 8 Special duties of the custodian bank

Art. 8 Besondere Pflichten der Depotbank

Art. 9 Inventory and statement of net assets, or balance sheet, inclusion in investment limits

Art. 9 Inventar und Vermögensrechnung beziehungsweise Bilanz, Anrechnung an Anlagebeschränkungen

Art. 10 Definitions

Art. 10 Begriffe

Art. 11 Principles

Art. 11 Grundsätze

Art. 12 Authorised counterparties and intermediaries

Art. 12 Zulässige Gegenparteien und Vermittler

Art. 13 Securities eligible for repurchase agreements

Art. 13 Repofähige Effekten

Art. 14 Termination dates and notice periods

Art. 14 Kündigungstermine und -fristen

Art. 15 Scope and duration of the repo

Art. 15 Umfang und Dauer des Repos

Art. 16 Securing claims for money and securities

Art. 16 Sicherstellung der geld- und titelmässigen Forderungen

Art. 17 Minimum contents of the standardised framework agreement

Art. 17 Mindestinhalt des standardisierten Rahmenvertrags

Art. 18 Special duties of the custodian bank

Art. 18 Besondere Pflichten der Depotbank

Art. 19 Raising loans via repo agreements

Art. 19 Repos als Kreditaufnahme

Art. 20 Distinction between reverse repos and the granting of loans

Art. 20 Abgrenzung von Reverse Repos zur Kreditgewährung

Art. 21 Inclusion in investment limits

Art. 21 Anrechnung an Anlagebeschränkungen

Art. 22 Inventory, statement of net assets, or balance sheet and profit and loss account

Art. 22 Inventar, Vermögensrechnung beziehungsweise Bilanz und Erfolgsrechnung

Art. 23 Definitions

Art. 23 Begriffe

Art. 24 Principles

Art. 24 Grundsätze

Art. 25 Umbrella funds

Art. 25 Umbrella-Fonds

Art. 26 Structured products, derivative components and warrants

Art. 26 Strukturierte Produkte, Derivat-Komponenten und Warrants

Art. 27 Credit derivatives

Art. 27 Kreditderivate

Art. 28 Exotic derivatives

Art. 28 Exotische Derivate

Art. 29 Conclusion of the contract

Art. 29 Vertragsabschluss

Art. 30 OTC transactions

Art. 30 OTC-Geschäft

Art. 31 Credit rating

Art. 31 Bonität

Art. 32 Valuation

Art. 32 Bewertung

Art. 33 Risk measurement procedure

Art. 33 Risikomessverfahren

Art. 34 Commitment approach I

Art. 34 Commitment-Ansatz I

Art. 35 Commitment approach II: determination of the overall exposure

Art. 35 Commitment-Ansatz II: Ermittlung des Gesamtengagements

Art. 36 Commitment approach II: rules on netting and hedging transactions

Art. 36 Commitment-Ansatz II: Verrechnungsregeln und Absicherungsgeschäfte

Art. 37 Commitment approach II: documentation requirements

Art. 37 Commitment-Ansatz II: Dokumentationspflicht

Art. 38 Model approach: principles of value-at-risk (VaR)

Art. 38 Modell-Ansatz: Grundsätze des Value-at-Risk

Art. 39 Model approach: calculation of VaR

Art. 39 Modell-Ansatz: Berechnung des VaR

Art. 40 Model approach: benchmark portfolio

Art. 40 Modell-Ansatz: Vergleichsportefeuille

Art. 41 Model approach: reviewing the risk assessment model

Art. 41 Modell-Ansatz: Überprüfung des Risikomess-Modells

Art. 42 Model approach: stress tests

Art. 42 Modell-Ansatz: Stresstests

Art. 43 Model approach: changes under the model approach

Art. 43 Modell-Ansatz: Änderungen unter dem Modell-Ansatz

Art. 44 Cover for a physical delivery obligation of an underlying

Art. 44 Deckung einer Verpflichtung zur physischen Lieferung eines Basiswerts

Art. 45 Covering a payment obligation

Art. 45 Deckung einer Zahlungsverpflichtung

Art. 46 General provisions for inclusion of investment restrictions

Art. 46 Allgemeine Vorschriften zur Anrechnung an die Anlagebeschränkungen

Art. 47 Inclusion of derivatives

Art. 47 Anrechnung von Derivaten

Art. 48 Inclusion of claims against counterparties at the maximum limits

Art. 48 Anrechnung von Forderungen gegen Gegenparteien an die Maximallimiten

Art. 49 Disclosure

Art. 49 Offenlegung

Art. 50 Scope of application

Art. 50 Anwendungsbereich

Art. 51 Requirements for collateral

Art. 51 Anforderungen an die Sicherheiten

Art. 52 Management of collateral

Art. 52 Verwaltung der Sicherheiten

Art. 53 Collateral strategy

Art. 53 Sicherheitenstrategie

Art. 54 Safekeeping of collateral

Art. 54 Verwahrung der Sicherheiten

Art. 55 Prospectus

Art. 55 Prospekt

Art. 56 Principle

Art. 56 Grundsatz

Art. 57 Requirements for the documents of a feeder fund

Art. 57 Anforderungen an die Dokumente eines Feeder-Fonds

Art. 58 Joint duties of the master and feeder fund / their fund management companies

Art. 58 Gemeinsame Pflichten des Master- und des Feeder-Fonds beziehungsweise von deren Fondsleitungen

Art. 59 Duties of the master fund / its fund management company

Art. 59 Pflichten des Master-Fonds beziehungsweise von dessen Fondsleitung

Art. 60 Duties of the feeder fund / its fund management company

Art. 60 Pflichten des Feeder-Fonds beziehungsweise von dessen Fondsleitung

Art. 61 Duties of the custodian bank

Art. 61 Pflichten der Depotbank

Art. 62 Duties of the audit company

Art. 62 Pflichten der Prüfgesellschaft

Art. 63 Dissolution of the master fund

Art. 63 Auflösung des Master-Fonds

Art. 64 Merger, conversion and transfer of assets

Art. 64 Vereinigung, Umwandlung und Vermögensübertragung

Art. 66 Publication duties

Art. 66 Publikationspflichten

Art. 66a Obligation to give notice

Art. 66a Meldepflichten

Art. 66b Obligation to give notice on cancellation or amendment of the professional indemnity insurance

Art. 66b Meldepflicht bei Kündigung oder Änderung der Berufshaftpflichtversicherung

Art. 77 Organisation

Art. 77 Organisation

Art. 78 Control function

Art. 78 Kontrollfunktion

Art. 79 Principles

Art. 79 Grundsätze

Art. 80 Unit of account

Art. 80 Rechnungseinheit

Art. 81 Sub-funds and unit classes

Art. 81 Teilvermögen und Anteilsklassen

Art. 82 Control of units and unit certificates

Art. 82 Anteil- und Anteilscheinkontrolle

Art. 83 Real estate funds

Art. 83 Immobilienfonds

Art. 84 Investments

Art. 84 Anlagen

Art. 85 Private equity

Art. 85 Private Equity

Art. 86 Real estate fund

Art. 86 Immobilienfonds

Art. 88 Limited partnership for collective investment

Art. 88 Kommanditgesellschaft für kollektive Kapitalanlagen

Art. 89 Investment company with fixed capital (SICAF)

Art. 89 Investmentgesellschaft mit festem Kapital (SICAF)

Art. 90 Private equity

Art. 90 Private Equity

Art. 91 Subsidiary companies

Art. 91 Tochtergesellschaften

Art. 93 Minimum breakdown of statement of net assets, or the balance sheet and profit and loss account for investment funds and SICAVs

Art. 93 Mindestgliederung der Vermögensrechnung beziehungsweise der Bilanz und der Erfolgsrechnung für Anlagefonds und SICAV

Art. 94 Securities funds

Art. 94 Effektenfonds

Art. 95 Real estate funds

Art. 95 Immobilienfonds

Art. 96 Other funds

Art. 96 Übrige Fonds

Art. 97 Minimum breakdown of balance sheet and profit and loss account relating to the shareholders’ assets

Art. 97 Mindestgliederung der Bilanz und der Erfolgsrechnung des Teilvermögens der Unternehmeraktionärinnen und -aktionäre

Art. 98 Overall accounts of a SICAV

Art. 98 Gesamtrechnung der SICAV

Art. 99 Inventory of the collective investment scheme

Art. 99 Inventar der kollektiven Kapitalanlage

Art. 100 Inventory of real estate funds

Art. 100 Inventar von Immobilienfonds

Art. 101 Itemisation of buy, sell and other transactions

Art. 101 Aufstellung der Käufe, Verkäufe und anderer Geschäfte

Art. 102 Changes in the fund's net assets

Art. 102 Veränderung des Nettofondsvermögens

Art. 103 Figures from previous years

Art. 103 Angaben früherer Jahre

Art. 104 Appropriation of net income

Art. 104 Verwendung des Erfolges

Art. 105 Distributions

Art. 105 Ausschüttungen

Art. 106 Publication of issue and redemption prices, or of net asset value

Art. 106 Publikation des Ausgabe- und Rücknahmepreises beziehungsweise des Nettoinventarwerts

Art. 108 Limited partnership for collective investment

Art. 108 Kommanditgesellschaft für kollektive Kapitalanlagen

Art. 109 SICAFs

Art. 110 Separation of financial and regulatory audits

Art. 110 Aufteilung in Rechnungsprüfung und Aufsichtsprüfung

Art. 111 Financial audit

Art. 111 Rechnungsprüfung

Art. 112 Regulatory audit

Art. 112 Aufsichtsprüfung

Art. 113 Type of reports

Art. 113 Art der Berichte

Art. 114 Financial audit report

Art. 114 Prüfbericht Aufsichtsprüfung

Art. 115 Financial audit

Art. 115 Prüfbericht Rechnungsprüfung

Art. 116 Short-form report

Art. 116 Kurzbericht

Art. 117 Repeal of another decree

Art. 117 Aufhebung eines anderen Erlasses

Art. 119 Commencement

Art. 119 Inkrafttreten

This document is not an official publication. Only the publication of the Federal Chancellery is legally binding.
Dies ist keine amtliche Veröffentlichung. Massgebend ist allein die Veröffentlichung durch die Bundeskanzlei.