Verordnung vom 6. November 2019 über die Finanzinstitute (Finanzinstitutsverordnung, FINIV) - Ordonnance du 6 novembre 2019 sur les établissements financiers (OEFin)

Landesrecht 9 Wirtschaft - Technische Zusammenarbeit 95 Kredit

Droit interne 9 Économie - Coopération technique 95 Crédit

954.11 Verordnung vom 6. November 2019 über die Finanzinstitute (Finanzinstitutsverordnung, FINIV)

Inverser les langues

954.11 Ordonnance du 6 novembre 2019 sur les établissements financiers (OEFin)

Inverser les langues

Art. 1 Gegenstand

Art. 2 Geltungsbereich

Art. 2 Champ d’application

Art. 3 Wirtschaftliche Verbundenheit

Art. 3 Liens économiques

Art. 4 Familiäre Verbundenheit

Art. 4 Liens familiaux

Art. 5 Arbeitnehmerbeteiligungspläne

Art. 5 Plans de participation des collaborateurs

Art. 6 Gesetzlich geregelte Mandate

Art. 6 Mandat réglementé par la loi

Art. 7 Befreiung

Art. 7 Exemption

Art. 8 Wesentliche Gruppengesellschaften

Art. 8 Sociétés du groupe significatives

Art. 9 Bewilligungsgesuch und Bewilligungspflicht

Art. 9 Demande d’autorisation et obligation d’obtenir une autorisation

Art. 10 Änderung der Tatsachen

Art. 10 Modification des faits

Art. 11 Form der Zustellung

Art. 11 Forme des documents à remettre

Art. 12 Organisation

Art. 12 Organisation

Art. 13 Gewähr

Art. 13 Garantie d’une activité irréprochable

Art. 14 Öffentliches Angebot von Effekten auf dem Primärmarkt

Art. 14 Offre au public de valeurs mobilières sur le marché primaire

Art. 15 Übertragung von Aufgaben

Art. 15 Délégation de tâches

Art. 16 Übertragbare Aufgaben

Art. 16 Tâches susceptibles d’être déléguées

Art. 17 Übertragung von Aufgaben: Verantwortlichkeit und Vorgehen

Art. 17 Délégation de tâches: responsabilité et procédé

Art. 18 Auslandgeschäft

Art. 18 Activité à l’étranger

Art. 19 Gewerbsmässigkeit

Art. 19 Exercice d’une activité à titre professionnel

Art. 20 Zusatzbewilligung

Art. 20 Autorisation complémentaire

Art. 21 Anspruch auf Unterstellung unter eine Aufsichtsorganisation

Art. 21 Droit d’être assujetti à un organisme de surveillance

Art. 22 Änderung der Tatsachen

Art. 22 Modification des faits

Art. 23 Organisation

Art. 23 Organisation

Art. 24 Aufgaben

Art. 24 Tâches

Art. 25 Qualifizierte Geschäftsführerinnen und Geschäftsführer

Art. 25 Dirigeants qualifiés

Art. 26 Risikomanagement und interne Kontrolle

Art. 26 Gestion des risques et contrôle interne

Art. 27 Mindestkapital

Art. 27 Capital minimal

Art. 28 Höhe der Eigenmittel

Art. 28 Montant des fonds propres

Art. 29 Anrechenbare Eigenmittel

Art. 29 Fonds propres pris en compte

Art. 30 Abzüge bei der Berechnung der Eigenmittel

Art. 30 Déductions lors du calcul des fonds propres

Art. 31 Sicherheiten

Art. 31 Garanties

Art. 32 Rechnungslegung

Art. 32 Établissement des comptes

Art. 33 Interne Dokumentation

Art. 33 Documentation interne

Art. 34 Berechnung der Schwellenwerte

Art. 34 Calcul des seuils

Art. 35 Verfahren bei Überschreitung der Schwellenwerte

Art. 35 Procédure en cas de dépassement des seuils

Art. 36 Bewilligung als Verwalter von Kollektivvermögen

Art. 36 Autorisation en qualité de gestionnaire de fortune collective

Art. 37 Organisation

Art. 37 Organisation

Art. 38 Organ für die Oberleitung, Aufsicht und Kontrolle

Art. 38 Organe responsable de la haute direction, de la surveillance et du contrôle

Art. 39 Aufgaben

Art. 39 Tâches

Art. 40 Übertragung von Aufgaben

Art. 40 Délégation de tâches

Art. 41 Risikomanagement und interne Kontrolle

Art. 41 Gestion des risques et contrôle interne

Art. 42 Mindestkapital

Art. 42 Capital minimal

Art. 43 Sicherheiten

Art. 43 Garanties

Art. 44 Höhe der Eigenmittel

Art. 44 Montant des fonds propres

Art. 45 Anrechenbare Eigenmittel

Art. 45 Fonds propres pris en compte

Art. 46 Abzüge bei der Berechnung der Eigenmittel

Art. 46 Déductions lors du calcul des fonds propres

Art. 47 Rechnungslegung und Geschäftsbericht

Art. 47 Établissement des comptes et rapport de gestion

Art. 48 Interne Dokumentation

Art. 48 Documentation interne

Art. 49 Selbstständige Verwaltung von Anlagefonds

Art. 49 Gestion indépendante de fonds de placement

Art. 50 Hauptverwaltung in der Schweiz

Art. 50 Administration principale en Suisse

Art. 51 Organisation

Art. 51 Organisation

Art. 52 Organ für die Oberleitung, Aufsicht und Kontrolle

Art. 52 Organe responsable de la haute direction, de la surveillance et du contrôle

Art. 53 Unabhängigkeit

Art. 53 Indépendance

Art. 54 Ausübung des Fondsgeschäfts

Art. 54 Gestion de fonds de placement

Art. 55 Aufgaben

Art. 55 Tâches

Art. 56 Übertragung von Aufgaben

Art. 56 Délégation de tâches

Art. 57 Risikomanagement und interne Kontrolle

Art. 57 Gestion des risques et contrôle interne

Art. 58 Mindestkapital

Art. 58 Capital minimal

Art. 59 Höhe der Eigenmittel

Art. 59 Montant des fonds propres

Art. 60 Anrechenbare Eigenmittel

Art. 60 Fonds propres pris en compte

Art. 61 Abzüge bei der Berechnung der Eigenmittel

Art. 61 Déductions lors du calcul des fonds propres

Art. 62 Rechnungslegung und Geschäftsbericht

Art. 62 Établissement des comptes et rapport de gestion

Art. 63 Interne Dokumentation

Art. 63 Documentation interne

Art. 64 Wechsel der Fondsleitung

Art. 64 Changement de direction de fonds

Art. 65 Gewerbsmässigkeit

Art. 65 Exercice d’une activité à titre professionnel

Art. 66 Organisation

Art. 66 Organisation

Art. 67 Aufgaben

Art. 67 Tâches

Art. 68 Risikomanagement und interne Kontrolle

Art. 68 Gestion des risques et contrôle interne

Art. 69 Mindestkapital und Sicherheiten

Art. 69 Capital minimal et garanties

Art. 70 Eigenmittel und Risikoverteilung

Art. 70 Fonds propres et répartition des risques

Art. 70a Anrechenbare Eigenmittel

Art. 70a Fonds propres pris en compte

Art. 71 Liquidität

Art. 71 Liquidités

Art. 72 Rechnungslegung

Art. 72 Établissement des comptes

Art. 73 Interne Dokumentation

Art. 73 Documentation interne

Art. 74 Aufzeichnungspflicht

Art. 74 Obligation d’enregistrer

Art. 75 Meldepflicht

Art. 75 Obligation de déclarer

Art. 76 Ausländische Finanzinstitute

Art. 76 Établissements financiers étrangers

Art. 77 Bewilligungspflicht und Bewilligungsvoraussetzungen

Art. 77 Obligation d’obtenir une autorisation et conditions d’autorisation

Art. 78 Mehrere Zweigniederlassungen

Art. 78 Plusieurs succursales

Art. 79 Jahresrechnung und Zwischenabschlüsse von Zweigniederlassungen

Art. 79 Comptes annuels et comptes intermédiaires des succursales

Art. 80 Prüfbericht

Art. 80 Rapport d’audit

Art. 81 Aufhebung einer Zweigniederlassung

Art. 81 Dissolution d’une succursale

Art. 83 Inländische Gruppengesellschaften

Art. 83 Sociétés de groupe suisses

Art. 84 Laufende Aufsicht

Art. 84 Surveillance courante

Art. 85 Koordination der Aufsichtstätigkeiten

Art. 85 Coordination des activités de surveillance

Art. 86 Beizug von Prüfgesellschaften

Art. 86 Recours à des sociétés d’audit

Art. 87 Prüfperiodizität

Art. 87 Fréquence des audits

Art. 88 Prüfung

Art. 89 Zusammenarbeit von Prüfgesellschaften

Art. 89 Coopération des sociétés d’audit

Art. 91 Aufhebung und Änderung anderer Erlasse

Art. 91 Abrogation et modification d’autres actes

Art. 92 Übergangsbestimmungen für Vermögensverwalter und Trustees

Art. 92 Dispositions transitoires pour les gestionnaires de fortune et les trustees

Art. 93 Weitere Übergangsbestimmungen

Art. 93 Autres dispositions transitoires

Art. 94 Inkrafttreten

Art. 94 Entrée en vigueur

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