Ordinanza del 3 giugno 2015 dell'Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari sulla lotta contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo nel settore finanziario (Ordinanza FINMA sul riciclaggio di denaro, ORD-FINMA) - Verordnung vom 3. Juni 2015 der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht über die Bekämpfung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung im Finanzsektor (Geldwäschereiverordnung-FINMA, GwV-FINMA)

Diritto nazionale 9 Economia - Cooperazione tecnica 95 Credito

Landesrecht 9 Wirtschaft - Technische Zusammenarbeit 95 Kredit

955.033.0 Ordinanza del 3 giugno 2015 dell'Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari sulla lotta contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo nel settore finanziario (Ordinanza FINMA sul riciclaggio di denaro, ORD-FINMA)

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955.033.0 Verordnung vom 3. Juni 2015 der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht über die Bekämpfung von Geldwäscherei und Terrorismusfinanzierung im Finanzsektor (Geldwäschereiverordnung-FINMA, GwV-FINMA)

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Art. 1 Gegenstand

Art. 2 Definizioni

Art. 2 Begriffe

Art. 3 Campo d’applicazione

Art. 3 Geltungsbereich

Art. 5 Succursali e società del gruppo all’estero

Art. 5 Zweigniederlassungen und Gruppengesellschaften im Ausland

Art. 6 Sorveglianza globale dei rischi giuridici e di reputazione

Art. 6 Globale Überwachung der Rechts- und Reputationsrisiken

Art. 7 Valori patrimoniali proibiti

Art. 7 Verbotene Vermögenswerte

Art. 8 Relazione d’affari proibita

Art. 8 Verbotene Geschäftsbeziehung

Art. 9 Violazione delle disposizioni

Art. 9 Verletzung der Bestimmungen

Art. 9a Chiarimenti in caso di società di sede

Art. 9a Abklärungen bei Sitzgesellschaften

Art. 10 Informazioni nell’ambito di ordini di bonifico

Art. 10 Angaben bei Zahlungsaufträgen

Art. 11 Rinuncia all’adempimento degli obblighi di diligenza

Art. 11 Verzicht auf Einhaltung der Sorgfaltspflichten

Art. 13 Relazioni d’affari che comportano un rischio superiore

Art. 13 Geschäftsbeziehungen mit erhöhten Risiken

Art. 14 Transazioni che comportano un rischio superiore

Art. 14 Transaktionen mit erhöhten Risiken

Art. 15 Chiarimenti complementari in caso di rischi superiori

Art. 15 Zusätzliche Abklärungen bei erhöhten Risiken

Art. 16 Mezzi di chiarimento

Art. 16 Mittel der Abklärungen

Art. 17 Momento in cui hanno luogo i chiarimenti

Art. 17 Zeitpunkt der zusätzlichen Abklärungen

Art. 18 Avvio di relazioni d’affari che presentano rischi superiori

Art. 18 Aufnahme von Geschäftsbeziehungen mit erhöhten Risiken

Art. 19 Responsabilità della direzione generale in caso di rischi superiori

Art. 19 Verantwortung des obersten Geschäftsführungsorgans bei erhöhten Risiken

Art. 20 Sorveglianza delle relazioni d’affari e delle transazioni

Art. 20 Überwachung der Geschäftsbeziehungen und der Transaktionen

Art. 21 Delitto fiscale qualificato

Art. 21 Qualifiziertes Steuervergehen

Art. 22a Informazione delle autorità e documentazione

Art. 22a Information von Behörden und Dokumentation

Art. 23 Nuovi prodotti, pratiche commerciali e tecnologie

Art. 23 Neue Produkte, Geschäftspraktiken und Technologien

Art. 24 Servizio di lotta contro il riciclaggio di denaro

Art. 24 Geldwäschereifachstelle

Art. 25 Ulteriori compiti del servizio di lotta contro il riciclaggio di denaro

Art. 25 Weitere Aufgaben der Geldwäschereifachstelle

Art. 25a Competenza decisionale in caso di comunicazioni

Art. 25a Entscheidungskompetenz bei Meldungen

Art. 26 Direttive interne

Art. 26 Interne Weisungen

Art. 27 Integrità e formazione

Art. 27 Integrität und Ausbildung

Art. 28 Condizioni

Art. 28 Voraussetzungen

Art. 29 Modalità del ricorso a terzi

Art. 29 Modalitäten des Beizugs

Art. 35 Obbligo dell’identificazione della controparte, dell’accertamento del detentore del controllo e dell’avente economicamente diritto dei valori patrimoniali

Art. 35 Pflicht zur Identifizierung der Vertragspartei und zur Feststellung der Kontrollinhaberin oder des Kontrollinhabers und der an Vermögenswerten wirtschaftlich berechtigten Person

Art. 36 Negozio professionale di biglietti di banca

Art. 36 Professioneller Notenhandel

Art. 37 Relazioni con banche corrispondenti estere

Art. 37 Korrespondenzbankbeziehungen mit ausländischen Banken

Art. 38 Criteri per transazioni che comportano un rischio superiore

Art. 38 Kriterien für Transaktionen mit erhöhten Risiken

Art. 39 Obbligo di allestire documenti

Art. 39 Dokumentationspflicht

Art. 40 Direzioni dei fondi e società d’investimento ai sensi della LICol

Art. 40 Fondsleitungen und KAG-Investmentgesellschaften

Art. 41 Gestori di patrimoni collettivi di investimenti collettivi di capitali esteri

Art. 41 Verwalter von Kollektivvermögen von ausländischen kollektiven Kapitalanlagen

Art. 43 Eccezioni

Art. 43 Ausnahmen

Art. 44 Informazioni necessarie

Art. 44 Erforderliche Angaben

Art. 45 Persone fisiche e titolari di imprese individuali

Art. 45 Natürliche Personen sowie Inhaberinnen und Inhaber von Einzelunternehmen

Art. 46 Società semplici

Art. 46 Einfache Gesellschaften

Art. 47 Persone giuridiche, società di persone e autorità

Art. 47 Juristische Personen, Personengesellschaften und Behörden

Art. 48 Forma e trattamento dei documenti

Art. 48 Form und Behandlung der Dokumente

Art. 49 Attestazione di autenticità

Art. 49 Echtheitsbestätigung

Art. 50 Rinuncia all’attestazione di autenticità e mancanza di documenti d’identità

Art. 50 Verzicht auf die Echtheitsbestätigung und Fehlen der Identifizierungsdokumente

Art. 51 Operazioni di cassa

Art. 51 Kassageschäfte

Art. 51a Operazioni con valute virtuali

Art. 51a Geschäfte mit virtuellen Währungen

Art. 52 Trasferimento di denaro e valori

Art. 52 Geld- und Wertübertragungen

Art. 53 Persone giuridiche, società di persone e autorità comunemente note

Art. 53 Allgemein bekannte juristische Personen, Personengesellschaften und Behörden

Art. 55 Insuccesso dell’identificazione della controparte

Art. 55 Scheitern der Identifizierung der Vertragspartei

Art. 56 Principio

Art. 56 Grundsatz

Art. 57 Informazioni richieste

Art. 57 Erforderliche Angaben

Art. 58 Eccezioni all’obbligo di accertamento

Art. 58 Ausnahmen von der Feststellungspflicht

Art. 59 Principio

Art. 59 Grundsatz

Art. 60 Informazioni necessarie

Art. 60 Erforderliche Angaben

Art. 61 Operazioni di cassa

Art. 61 Kassageschäfte

Art. 62 Trasferimento di denaro e di valori

Art. 62 Geld- und Wertübertragungen

Art. 63 Società di sede

Art. 63 Sitzgesellschaften

Art. 64 Unioni di persone, trust e altre unità patrimoniali

Art. 64 Personenverbindungen, Trusts und andere Vermögenseinheiten

Art. 65 Intermediario finanziario sottoposto a vigilanza in virtù di una legge speciale o istituto di previdenza professionale esonerato dall’obbligo fiscale come controparte

Art. 65 Spezialgesetzlich beaufsichtigter Finanzintermediär oder steuerbefreite Einrichtung der beruflichen Vorsorge als Vertragspartei

Art. 66 Forma d’investimento collettivo o società di partecipazione come controparte

Art. 66 Kollektive Anlageform oder Beteiligungsgesellschaft als Vertragspartei

Art. 67 Società semplici

Art. 67 Einfache Gesellschaften

Art. 69 Rinnovo dell’identificazione o accertamento del detentore del controllo e dell’avente economicamente diritto dei valori patrimoniali

Art. 69 Erneute Identifizierung oder Feststellung der Kontrollinhaberin, des Kontrollinhabers und der an Vermögenswerten wirtschaftlich berechtigten Person

Art. 70 Interruzione della relazione d’affari

Art. 70 Abbruch der Geschäftsbeziehung

Art. 71 Identificazione della controparte e accertamento del detentore del controllo e dell’avente economicamente diritto dei valori patrimoniali nell’ambito di un gruppo

Art. 71 Identifizierung der Vertragspartei und Feststellung der Kontrollinhaberin, des Kontrollinhabers und der an Vermögenswerten wirtschaftlich berechtigten Person im Konzern

Art. 72 Criteri per relazioni d’affari che comportano un rischio superiore

Art. 72 Kriterien für Geschäftsbeziehungen mit erhöhten Risiken

Art. 73 Trasferimento di denaro e di valori

Art. 73 Geld- und Wertübertragung

Art. 75 Servizio di lotta contro il riciclaggio di denaro per intermediari finanziari

Art. 75 Geldwäschereifachstelle für Finanzintermediäre

Art. 77 Abrogazione di un altro atto normativo

Art. 77 Aufhebung eines anderen Erlasses

Art. 78 Disposizioni transitorie

Art. 78 Übergangsbestimmungen

Art. 78a Disposizioni transitorie della modifica del 4 novembre 2020

Art. 78a Übergangsbestimmungen zur Änderung vom 4. November 2020

Art. 78b Disposizione transitoria della modifica del 27 ottobre 2022

Art. 78b Übergangsbestimmung zur Änderung vom 27. Oktober 2022

Art. 79 Entrata in vigore

Art. 79 Inkrafttreten

Il presente documento non è una pubblicazione ufficiale. Fa unicamente fede la pubblicazione della Cancelleria federale. Ordinanza sulle pubblicazioni ufficiali, OPubl.
Dies ist keine amtliche Veröffentlichung. Massgebend ist allein die Veröffentlichung durch die Bundeskanzlei.