Diritto nazionale 9 Economia - Cooperazione tecnica 95 Credito
Internal Law 9 Economy - Technical cooperation 95 Credit

950.1 Legge federale del 15 giugno 2018 sui servizi finanziari (Legge sui servizi finanziari, LSerFi)

950.1 Federal Act of 15 June 2018 on Financial Services (Financial Services Act, FinSA)

Index Inverser les langues Précédent Suivant
Index Inverser les langues

Art. 29 Condizioni di registrazione

1 I consulenti alla clientela sono iscritti nel registro dei consulenti se forniscono la prova:

a.
che soddisfano i requisiti di cui all’articolo 6;
b.
che hanno stipulato un’assicurazione di responsabilità civile professionale o che forniscono garanzie finanziarie equivalenti; e
c.16
che sono affiliati, in qualità di fornitori di servizi finanziari, a un organo di mediazione (art. 74) o che vi è affiliato il fornitore di servizi finanziari per il quale operano, sempreché siano tenuti ad affiliarsi (art. 77).

2 Non sono iscritti nel registro i consulenti alla clientela:

a.
che sono oggetto di una condanna penale secondo gli articoli 89–92 della presente legge o secondo l’articolo 86 LSA17 o che sono iscritti nel casellario giudiziale per reati contro il patrimonio secondo gli articoli 137–172ter del Codice penale18; o
b.
nei confronti dei quali, per l’attività da iscrivere nel registro, è stato ordinato un divieto di esercizio dell’attività secondo l’articolo 33a LFINMA19 o un divieto di esercizio della professione secondo l’articolo 33 LFINMA.

3 Se il consulente alla clientela opera come collaboratore di un fornitore di servizi finanziari, la condizione di cui al capoverso 1 lettera b può essere soddisfatta da quest’ultimo.

16 Nuovo testo giusta il n. I 4 della LF del 25 set. 2020 sull’adeguamento del diritto federale agli sviluppi della tecnologia di registro distribuito, in vigore dal 1° feb. 2021 (RU 2021 33; FF 2020 221).

17 RS 961.01

18 RS 311.0

19 RS 956.1

Art. 29 Registration conditions

1 Client advisers are entered in the register of advisers if they prove that they:

a.
satisfy the requirements set out in Article 6;
b.
have taken out professional indemnity insurance or that equivalent collateral exists; and
c.18
are themselves affiliated to an ombudsman (Art. 74) in their capacity as a financial service provider, or that the financial service provider for which they work is affiliated to an ombudsman, where a duty to affiliate exists (Art. 77).

2 Client advisers shall not be entered in the register of advisers if they:

a.
have been convicted of criminal offences in accordance with Articles 89 to 92 of this Act or Article 86 ISA19 or of property offences under Articles 137 to 172ter of the Swiss Criminal Code20; or
b.
have been prohibited from performing the registrable activity in accordance with Article 33a FINMASA21 or from practising a profession in accordance with Article 33 FINMASA.

3 If client advisers are employed as staff by a financial service provider, the condition set out in paragraph 1 letter b may be fulfilled by the latter.

18 Amended by No I 4 of the FA of 25 Sept. 2020 on the Adaptation of Federal Law to Developments in Distributed Ledger Technology, in force since 1 Feb. 2021 (AS 2021 33; BBl 2020 233).

19 SR 961.01

20 SR 311.0

21 SR 956.1

 

Il presente documento non è una pubblicazione ufficiale. Fa unicamente fede la pubblicazione della Cancelleria federale. Ordinanza sulle pubblicazioni ufficiali, OPubl.
This document is not an official publication. Only the publication of the Federal Chancellery is legally binding.