Art. 2 Champ d’application

¹ La présente ordonnance s’applique:

a.⁵: aux intermédiaires financiers au sens de l’art. 2, al. 2 et 3, LBA, qui exercent leur activité en Suisse ou depuis la Suisse;
b.: aux négociants au sens de l’art. 2, al. 1, let. b, LBA, qui exercent leur activité en Suisse ou depuis la Suisse.

² Ne sont pas considérés comme intermédiaires financiers au sens de l’art. 2, al. 3, LBA:

a.

les personnes qui exercent les activités ci-après:

1.: le transport physique ou la conservation physique de valeurs patrimoniales, sous réserve de l’art. 6, al. 1, let. c,
2.: le recouvrement de créances,
3.: le transfert de valeurs patrimoniales à titre accessoire en tant que prestation complémentaire à une prestation contractuelle principale,
4.: l’exploitation d’institutions de prévoyance du pilier 3a par des fondations bancaires ou des assurances,
5.: la fourniture de prestations entre sociétés d’un groupe;

b.

les auxiliaires d’intermédiaires financiers qui sont titulaires d’une autorisation en Suisse pour exercer leur activité ou qui sont affiliés à un organisme d’autorégulation (OAR), s’ils satisfont aux conditions suivantes:

1.: ils sont choisis avec soin par l’intermédiaire financier et sont soumis aux instructions et aux contrôles de ce dernier,
2.: ils sont intégrés dans les mesures organisationnelles de l’intermédiaire financier visant à empêcher le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme prévues à l’art. 8 LBA et reçoivent une formation initiale et une formation continue dans ce domaine,
3.: ils n’agissent qu’au nom et pour le compte de l’intermédiaire financier,
4.: ils sont rémunérés par l’intermédiaire financier et non par le client final,
5.: ils n’exercent l’activité de transmission de fonds ou de valeurs que pour un intermédiaire financier autorisé ou affilié à un OAR, et
6.: ils ont conclu avec l’intermédiaire financier une convention écrite portant sur les conditions précitées.

⁵ Nouvelle teneur selon le ch. I de l’O du 31 août 2022, en vigueur depuis le 1^er janv. 2023 (RO 2022 552).

Art. 2 Campo d’applicazione

¹ La presente ordinanza si applica:

a.⁵: agli intermediari finanziari secondo l’articolo 2 capoversi 2 e 3 LRD che esercitano la loro attività in Svizzera o dalla Svizzera;
b.: ai commercianti ai sensi dell’articolo 2 capoverso 1 lettera b LRD che esercitano la loro attività in Svizzera o dalla Svizzera.

² Non sono considerati intermediari finanziari ai sensi dell’articolo 2 capoverso 3 LRD:

a.

le persone che esercitano le seguenti attività:

1.: il mero trasporto fisico o la mera custodia fisica di valori patrimoniali, fatto salvo l’articolo 6 capoverso 1 lettera c,
2.: l’attività di incasso,
3.: il trasferimento di valori patrimoniali a titolo di prestazione accessoria di una prestazione contrattuale principale,
4.: l’esercizio di istituzioni di previdenza del pilastro 3a da parte di fondazioni bancarie o di assicurazioni,
5.: la prestazione di servizi tra società del medesimo gruppo;

b.

il personale ausiliario di intermediari finanziari che per la loro attività detengono un’autorizzazione in Svizzera o che sono affiliati a un organismo di autodisciplina (OAD), se adempie le seguenti condizioni:

1.: è selezionato accuratamente dall’intermediario finanziario e sottostà alle sue istruzioni e ai suoi controlli,
2.: è integrato nei provvedimenti organizzativi adottati dall’intermediario finanziario per impedire il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo secondo l’articolo 8 LRD e riceve una formazione e una formazione continua in questo ambito,
3.: agisce unicamente in nome e per conto dell’intermediario finanziario,
4.: è retribuito dall’intermediario finanziario e non dal cliente finale,
5.: effettua operazioni di trasferimento di denaro o di valori per un unico intermediario finanziario autorizzato o affiliato a un OAD, e
6.: ha concluso con l’intermediario finanziario un accordo scritto concernente l’osservanza delle condizioni che precedono.

⁵ Nuovo testo giusta il n. I dell’O del 31 ago. 2022, in vigore dal 1° gen. 2023 (RU 2022 552).

Ceci n’est pas une publication officielle. Seule la publication opérée par la Chancellerie fédérale fait foi. Ordonnance sur les publications officielles, OPubl.
Il presente documento non è una pubblicazione ufficiale. Fa unicamente fede la pubblicazione della Cancelleria federale. Ordinanza sulle pubblicazioni ufficiali, OPubl.