950.11 Ordinance of 6 November 2019 on Financial Services (Financial Services Ordinance, FINSO)
950.11 Ordinanza del 6 novembre 2019 sui servizi finanziari (OSerFi)
Art. 37 Organisation
(Art. 31 para. 3 FinSA)
1 The registration body must have an operational organisation which guarantees the independent fulfilment of its tasks.
2 Operations must:
- a.
- be set out in organisational regulations;
- b.
- ensure that the registration body has the necessary professionally qualified personnel to perform its task;
- c.
- include an internal control system (ICS) and ensure that laws and regulatory requirements are followed (compliance);
- d.
- be such as to avoid conflicts of interest, in particular with other revenue-based business units;
- e.
- permit public consultation online; and
- f.
- provide for an appropriate strategy which allows business operations to be maintained or restored as quickly as possible if damaging events occur.
Art. 37 Organizzazione
(art. 31 cpv. 3 LSerFi)
1 Il servizio di registrazione deve disporre di un’organizzazione aziendale che garantisca l’adempimento indipendente dei compiti.
2 L’organizzazione deve:
- a.
- essere disciplinata in un regolamento di organizzazione;
- b.
- garantire che il servizio di registrazione disponga del personale qualificato necessario per l’adempimento del suo compito;
- c.
- disporre di un sistema di controllo interno e garantire il rispetto delle leggi e dei requisiti normativi (conformità alle norme);
- d.
- prevenire i conflitti di interessi, in particolare con altre unità operative orientate al conseguimento di un utile;
- e.
- permettere una procedura pubblica di richiamo su Internet; e
- f.
- prevedere una strategia adeguata che consenta di mantenere o ripristinare quanto prima l’attività in caso di incidenti.
This document is not an official publication. Only the publication of the Federal Chancellery is legally binding.
Il presente documento non è una pubblicazione ufficiale. Fa unicamente fede la pubblicazione della Cancelleria federale. Ordinanza sulle pubblicazioni ufficiali, OPubl.