Art. 8 Content and form of information

¹ Financial service providers shall inform their clients of the following:

a.: their name and address;
b.: their field of activity and supervisory status;
c.: the possibility of initiating mediation proceedings before a recognised ombudsman in accordance with Title 5; and
d.: the general risks associated with financial instruments.

² They shall also provide information on:

a.: the financial service personally recommended and the associated risks and costs;
b.: the business affiliations with third parties in connection with the financial service offered;
c.: the market offer taken into account when selecting the financial instruments.

³ Where financial instruments are personally recommended, financial service providers shall also make the key information document available to the retail client insofar as such a document must be produced for the financial instrument recommended (Articles 58 and 59). In the case of a compound financial instrument, a key information document shall be made available for said instrument only.

⁴ No key information document need be made available if the service is provided exclusively in the execution or transmission of client orders, unless a key information document has already been produced for the financial instrument.

⁵ When personally recommending financial instruments for which a prospectus is required (Articles 35 to 37), financial service providers shall make this prospectus available to their retail client free of charge upon request.

⁶ Advertising must be indicated as such.

Art. 8 Contenuto e forma dell’informazione

¹ I fornitori di servizi finanziari indicano ai loro clienti:

a.: il proprio nome e indirizzo;
b.: il proprio campo d’attività e status di vigilanza;
c.: la possibilità di avviare una procedura di mediazione secondo il titolo quinto dinanzi a un organo di mediazione riconosciuto; e
d.: i rischi generali connessi con gli strumenti finanziari.

² Essi li informano inoltre su:

a.: il servizio finanziario oggetto di una raccomandazione personalizzata e i rischi e costi che vi sono connessi;
b.: i vincoli economici esistenti con terzi in relazione al servizio finanziario offerto;
c.: l’offerta di mercato considerata per la scelta degli strumenti finanziari.

³ Nel caso di una raccomandazione personalizzata di strumenti finanziari, il fornitore di servizi finanziari mette a disposizione del cliente privato anche il foglio informativo di base sempre che per lo strumento raccomandato sia previsto l’obbligo di redigere tale documento (art. 58 e 59). Nel caso di uno strumento finanziario composto, il foglio informativo di base va messo a disposizione unicamente per tale strumento.

⁴ Il fornitore di servizi finanziari non è tenuto a mettere a disposizione il foglio informativo di base se il suo servizio consiste esclusivamente nell’esecuzione o nella trasmissione di mandati del cliente, salvo che un foglio informativo di base relativo allo strumento finanziario sia già disponibile.

⁵Nel caso di una raccomandazione personalizzata di strumenti finanziari per i quali è previsto l’obbligo di redigere un prospetto (art. 35–37), il fornitore di servizi finanziari mette gratuitamente a disposizione del cliente privato il prospetto se questi ne fa richiesta.

⁶ La pubblicità deve essere contrassegnata come tale.

This document is not an official publication. Only the publication of the Federal Chancellery is legally binding.
Il presente documento non è una pubblicazione ufficiale. Fa unicamente fede la pubblicazione della Cancelleria federale. Ordinanza sulle pubblicazioni ufficiali, OPubl.