Art. 9 Richiesta e obbligo di autorizzazione

(art. 5 e 7 LIsFi)

¹ L’istituto finanziario presenta alla FINMA una richiesta di autorizzazione. Questa contiene tutte le indicazioni e i documenti necessari per la valutazione, concernenti segnatamente:

a.: l’organizzazione, segnatamente la conduzione e il controllo dell’impresa, come pure la gestione dei rischi (art. 9, 20, 21 e 33 LIsFi);
b.: il luogo della direzione (art. 10 LIsFi);
c.: la garanzia (art. 11 LIsFi);
d.: i compiti e la loro eventuale delega (art. 14, 19, 26, 27, 34, 35 e 44 LIsFi);
e.: il capitale minimo e le garanzie (art. 22, 28, 36 e 45 LIsFi);
f.: i fondi propri (art. 23, 29, 37 e 46 LIsFi);
g.: l’organo di mediazione (art. 16 LIsFi);
h.: l’organismo di vigilanza e la società di audit (art. 61–63 LIsFi).

² Le imprese di assicurazione ai sensi della LSA¹¹ sono esentate dall’obbligo di richiedere un’autorizzazione quali gestori di patrimoni collettivi.

³ La FINMA può esentare dall’obbligo di richiedere un’autorizzazione quale trustee i trustee che operano esclusivamente come tali per trust che sono stati costituiti dalla stessa persona o a favore della stessa famiglia e che sono detenuti e sorvegliati da un istituto finanziario che dispone di un’autorizzazione di cui all’articolo 5 capoverso 1 o 52 capoverso 1 LIsFi.

¹¹ RS 961.01

Art. 9 Demande d’autorisation et obligation d’obtenir une autorisation

(art. 5 et 7 LEFin)

¹ L’établissement financier dépose auprès de la FINMA une demande d’autorisation. Celle-ci contient toutes les informations et tous les documents nécessaires à son traitement, notamment en ce qui concerne:

a.: l’organisation, en particulier la gestion et le contrôle de l’entreprise ainsi que la gestion des risques (art. 9, 20, 21 et 33 LEFin);
b.: le lieu de la direction effective (art. 10 LEFin);
c.: la garantie d’une activité irréprochable (art. 11 LEFin);
d.: les tâches et leur éventuelle délégation (art. 14, 19, 26, 27, 34, 35 et 44 LEFin);
e.: le capital minimal et les garanties (art. 22, 28, 36 et 45 LEFin);
f.: les fonds propres (art. 23, 29, 37 et 46 LEFin);
g.: l’organe de médiation (art. 16 LEFin);
h.: l’organisme de surveillance et la société d’audit (art. 61 à 63 LEFin).

² Les entreprises d’assurance au sens de la LSA¹¹ sont dispensées de l’obligation d’obtenir une autorisation en tant que gestionnaire de fortune collective.

³ La FINMA peut dispenser de l’obligation d’obtenir une autorisation en tant que trustee les trustees exerçant exclusivement une activité de trustee en faveur de trusts qui ont été constitués par la même personne ou au bénéfice de la même famille et qui sont détenus et surveillés par un établissement financier titulaire d’une autorisation au sens de l’art. 5, al. 1, ou 52, al. 1, LEFin.

¹¹ RS 961.01

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