¹ L’esercente fornisce alla Banca nazionale i documenti e le informazioni seguenti:

a.

il rapporto di gestione;

b.

le basi contrattuali;

c.

i principi organizzativi;

d.

i verbali delle sedute del consiglio di amministrazione;

e.

i rapporti degli organi di revisione interni ed esterni;

f.

informazioni sui partecipanti;

g.

dati concernenti il computo e la gestione di pagamenti e di strumenti finanziari, nonché la custodia accentrata di titoli;

h.

i piani di cui all’articolo 26, per il mantenimento o la cessazione ordinata di processi operativi di rilevanza sistemica, nonché il piano di cui all’articolo 31 capoverso 4, per il reperimento di fondi propri addizionali;

i.

i risultati del controllo dei rischi di cui agli articoli 27–32a e agli articoli 33 e 34;

j.

informazioni sulla disponibilità del sistema di elaborazione dei dati e sulle sue avarie e disfunzioni, ivi comprese le cause e le contromisure adottate (statistiche operative e relazione tecnica);

k.

l’analisi di impatto operativo, la strategia di continuità operativa e i piani di continuità operativa di cui all’articolo 32b capoversi 2–4;

l.

i risultati dei test sui piani di continuità operativa di cui all’articolo 32b capoverso 5;

m.

in caso di inadempienza di un partecipante, un rapporto sullo svolgimento della procedura di esclusione;

n.⁷¹

un rapporto sull’adempimento dei requisiti particolari stabiliti nel presente capitolo.

² L’esercente informa tempestivamente la Banca nazionale in merito a previste modifiche sostanziali concernenti:

a.

i rapporti di proprietà;

b.

gli obiettivi aziendali, la strategia aziendale e i servizi offerti;

c.

la governance aziendale e l’organizzazione ai sensi dell’articolo 22;

d.

il mezzo di pagamento impiegato;

e.

i presupposti per la partecipazione all’infrastruttura del mercato finanziario;

f.

la gestione del rischio, in particolare le procedure e gli strumenti per la gestione dei rischi di credito e di liquidità;

g.

la gestione dei rischi operativi, in particolare la strategia di continuità operativa, nonché i provvedimenti organizzativi e tecnici adottati per conseguire gli obiettivi di sicurezza dell’informazione;

h.

gli accordi con parti terze i cui servizi sono essenziali per il funzionamento dell’infrastruttura del mercato finanziario.

³ L’esercente informa immediatamente la Banca nazionale in merito a:

a.

importanti vertenze legali;

b. ⁷²

eventi che pregiudicano seriamente il conseguimento degli obiettivi di sicurezza dell’informazione di cui all’articolo 32a e degli obiettivi di continuità operativa di cui all’articolo 32b;

c.

la mancata osservanza dei requisiti posti alla gestione dei rischi di credito e di liquidità di cui agli articoli 28, 28b, 28c, 28d e 29.

⁴ L’esercente informa immediatamente la Banca nazionale, la FINMA e altre autorità di vigilanza competenti in merito alla sospensione o all’esclusione di un partecipante.

⁵ D’intesa con l’esercente la Banca nazionale fissa le cadenze, i termini e la forma per la presentazione dei documenti e delle notifiche di cui ai capoversi 1–4.