Art. 3 Analyse des communications

¹ Les communications au sens de l’art. 2, let. a, b et c, doivent indiquer:²⁵

a.: le nom de l’intermédiaire financier, de l’autorité ou de l’organisme auteur de la communication, et pour chacun d’eux un numéro de téléphone qui permette de joindre directement la personne compétente;
b.: l’autorité ou l’organisme selon l’art. 12 LBA ou 43a de la loi du 22 juin 2007 sur la surveillance des marchés financiers²⁶ qui exerce la surveillance sur l’intermédiaire financier;
c.: les données permettant d’identifier le client de l’intermédiaire financier selon l’art. 3 LBA;
d.: les données permettant d’identifier l’ayant droit économique des fonds selon l’art. 4 LBA;
e.: les données permettant d’identifier d’autres personnes habilitées à signer ou à représenter le client;
f.: les valeurs patrimoniales impliquées dans l’affaire au moment de la communication, y compris l’état actuel du compte;
g.: une description aussi précise que possible de la relation d’affaires, y compris de son objet et de son but, ainsi que le numéro et la date d’ouverture de la relation d’affaires concernée;
h.: une description et une documentation aussi précises que possible des soupçons sur lesquels se base la communication, y compris les extraits de comptes et les pièces justificatives détaillées démontrant les transactions suspectes, d’éventuels liens avec d’autres relations d’affaires visées à l’art. 9 LBA et à l’art. 305^ter, al. 2, CP²⁷, ainsi que le résultat des clarifications visées à l’art. 6 LBA.

^1bis Les informations au sens de l’art. 2, let. a^bis, doivent contenir par analogie les informations et documents visés à l’al. 1, let. a et c à g. Elles doivent également contenir:

a.: le numéro de référence attribué par le bureau à la communication initiale dans le cadre de laquelle la relation d’affaires désormais rompue a été signalée;
b.: les pièces justificatives confirmant la rupture et la date de la rupture de la relation d’affaires;
c.: la documentation du retrait d’importantes valeurs patrimoniales dans le cadre de la rupture de la relation d’affaires (paper trail).²⁸

² Les communications au sens de l’art. 2, let. d, doivent contenir par analogie au moins les informations et documents visés à l’al. 1, let. a, c à e et h.²⁹

³ Si les personnes et les institutions qui effectuent une communication en vertu de l’art. 7, al. 1 et 2, LVP³⁰ ne sont pas des intermédiaires financiers au sens de la LBA, leur communication doit contenir au moins les informations visées à l’al. 1, let. f, dans la mesure où elles leur sont connues.

²⁴ Nouvelle teneur selon le ch. I de l’O du 27 nov. 2019, en vigueur depuis le 1^er janv. 2020 (RO 2019 4701).

²⁵ Nouvelle teneur selon l’annexe ch. 6 de l’O du 31 août 2022, en vigueur depuis le 1^er janv. 2023 (RO 2022 552).

²⁶ RS 956.1

²⁷ RS 311.0

²⁸ Introduit par l’annexe ch. 6 de l’O du 31 août 2022, en vigueur depuis le 1^er janv. 2023 (RO 2022 552).

²⁹ Nouvelle teneur selon l’annexe ch. 6 de l’O du 31 août 2022, en vigueur depuis le 1^er janv. 2023 (RO 2022 552).

³⁰ RS 196.1

Art. 3 Analisi delle comunicazioni

¹ Le comunicazioni di cui all’articolo 2 lettere a, b e c contengono:²⁵

a.: il nome dell’intermediario finanziario, dell’autorità o dell’organismo da cui proviene la comunicazione, con l’indicazione di un numero di telefono tramite il quale è possibile contattare direttamente la persona competente;
b.: l’autorità o l’organismo ai sensi dell’articolo 12 LRD o dell’articolo 43a della legge federale del 22 giugno 2007²⁶ sulla vigilanza dei mercati finanziari che vigila sull’intermediario finanziario;
c.: i dati che consentono di identificare la controparte dell’intermediario finanziario conformemente all’articolo 3 LRD;
d.: i dati che consentono di identificare l’avente economicamente diritto conformemente all’articolo 4 LRD;
e.: i dati che consentono di identificare altre persone autorizzate a firmare o a rappresentare la controparte dell’intermediario finanziario;
f.: i valori patrimoniali interessati al momento della comunicazione, compreso il saldo attuale del conto;
g.: una descrizione per quanto possibile precisa della relazione d’affari, compresi il suo oggetto e il suo scopo, nonché il numero e la data di apertura della relazione d’affari interessata;
h.: una descrizione e una documentazione per quanto possibile precise degli elementi di sospetto su cui si basa la comunicazione, compresi gli estratti conto e i documenti giustificativi dettagliati che documentano le transazioni sospette nonché eventuali collegamenti con altre relazioni d’affari ai sensi dell’articolo 9 LRD o dell’articolo 305^ter capoverso 2 CP²⁷ nonché il risultato degli accertamenti svolti secondo l’articolo 6 LRD.

^1bis Le informazioni di cui all’articolo 2 lettera a^bis contengono per analogia le informazioni e i documenti di cui al capoverso 1 lettere a e c–g. Inoltre contengono:

a.: il numero di riferimento che l’Ufficio di comunicazione ha assegnato alla comunicazione iniziale e che è servito a comunicare l’interruzione della relazione d’affari;
b.: i documenti giustificativi attestanti l’interruzione della relazione d’affari e la data dell’interruzione;
c.: la documentazione concernente il prelievo di importanti valori patrimoniali nel quadro dell’interruzione della relazione d’affari (paper trail).²⁸

² Le comunicazioni di cui all’articolo 2 lettera d contengono per analogia almeno le informazioni e i documenti di cui al capoverso 1 lettere a, c–e nonché h.²⁹

³ Se le persone e le istituzioni che effettuano una comunicazione secondo l’articolo 7 capoversi 1 e 2 LVP³⁰ non sono intermediari finanziari ai sensi della LRD, la loro comunicazione contiene almeno le informazioni ai sensi del capoverso 1 lettera f, sempre che ne siano a conoscenza.

²⁴ Nuovo testo giusta il n. I dell’O del 27 nov. 2019, in vigore dal 1° gen. 2020 (RU 2019 4701).

²⁵ Nuovo testo giusta l’all. n. 6 dell’O del 31 ago. 2022, in vigore dal 1° gen. 2023 (RU 2022 552).

²⁶ RS 956.1

²⁷ RS 311.0

²⁸ Introdotto dall’all. n. 6 dell’O del 31 ago. 2022, in vigore dal 1° gen. 2023 (RU 2022 552).

²⁹ Nuovo testo giusta l’all. n. 6 dell’O del 31 ago. 2022, in vigore dal 1° gen. 2023 (RU 2022 552).

³⁰ RS 196.1

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