Art. 6 Informations requises

¹ Lors de l’établissement d’une relation d’affaires, l’intermédiaire financier requiert de son cocontractant les informations suivantes:

a.

pour les personnes physiques et les titulaires de raisons individuelles:

1.: nom,
2.: prénom,
3.: date de naissance,
4.: adresse de domicile,
5.: nationalité,
6.: type et numéro du document d’identification présenté;

b.

pour les personnes morales et les sociétés de personnes:

1.: raison sociale,
2.: adresse du siège.

² Si un cocontractant est ressortissant d’un État dans lequel les dates de naissance ou les adresses de domicile ne sont pas utilisées, l’obligation de fournir ces informations ne s’applique pas. Cette dérogation doit être motivée dans une note au dossier.

³ Si le cocontractant est une personne morale ou une société de personnes, l’intermédiaire financier:

a.: prend connaissance des pouvoirs de représentation du cocontractant relatifs à cette personne et les documente;
b.: vérifie l’identité des personnes qui établissent la relation d’affaires au nom de la personne morale ou de la société de personnes.

⁴ En cas de relations d’affaires avec des trusts, il convient de vérifier l’identité du trustee. En outre, le trustee doit confirmer par écrit qu’il est autorisé à ouvrir pour le trust une relation d’affaires avec l’intermédiaire financier.

Art. 6 Informazioni necessarie

¹ Al momento dell’avvio di una relazione d’affari, l’intermediario finanziario raccoglie le seguenti informazioni relative alla controparte

a.

per le persone fisiche e i titolari di imprese individuali:

1.: cognome,
2.: nome,
3.: data di nascita,
4.: indirizzo del domicilio,
5.: cittadinanza,
6.: tipo e numero del documento di identificazione presentato;

b.

per le persone giuridiche e le società di persone:

1.: ragione sociale,
2.: indirizzo della sede.

² Se la controparte proviene da un Paese nel quale la data di nascita o l’indirizzo del domicilio non sono utilizzati, l’obbligo di disporre di queste informazioni decade. Tale deroga deve essere motivata in una nota agli atti.

³ Se la controparte è una persona giuridica o una società di persone, l’intermediario finanziario:

a.: prende atto delle disposizioni della controparte concernenti il conferimento dei poteri di rappresentanza in relazione a questa persona e le documenta;
b.: verifica l’identità delle persone che avviano la relazione d’affari in nome della persona giuridica o della società di persone.

⁴ In caso di relazioni d’affari con trust, il trustee deve essere identificato. Inoltre, il trustee deve confermare per scritto di essere autorizzato ad avviare per conto del trust una relazione d’affari con l’intermediario finanziario.

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