Art. 15 Documentation

¹ Les prestataires de services financiers documentent de manière appropriée:

a.: les services financiers convenus avec les clients et les informations collectées sur ceux-ci;
b.: les informations visées à l’art. 13, al. 2, ou le fait d’avoir déconseillé aux clients de recourir au service en vertu de l’art. 14;
c.: les services financiers fournis aux clients.

² En cas de conseil en placement, ils documentent en outre les besoins des clients et les motifs sous-jacents de chaque recommandation d’acquisition ou d’aliénation d’un instrument financier.

Art. 15 Documentazione

¹ I fornitori di servizi finanziari tengono una documentazione adeguata relativa a:

a.: i servizi finanziari convenuti con i clienti e le informazioni raccolte su questi ultimi;
b.: l’informazione di cui all’articolo 13 capoverso 2 o il fatto di aver sconsigliato a un cliente di fruire di un servizio conformemente all’articolo 14;
c.: i servizi finanziari forniti ai clienti.

² Nel caso della consulenza in investimenti, i fornitori di servizi finanziari tengono inoltre una documentazione relativa alle esigenze dei clienti e ai motivi di ogni raccomandazione che porta all’acquisto o all’alienazione di uno strumento finanziario.

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