Art. 9 Demande d’autorisation et obligation d’obtenir une autorisation

(art. 5 et 7 LEFin)

¹ L’établissement financier dépose auprès de la FINMA une demande d’autorisation. Celle-ci contient toutes les informations et tous les documents nécessaires à son traitement, notamment en ce qui concerne:

a.: l’organisation, en particulier la gestion et le contrôle de l’entreprise ainsi que la gestion des risques (art. 9, 20, 21 et 33 LEFin);
b.: le lieu de la direction effective (art. 10 LEFin);
c.: la garantie d’une activité irréprochable (art. 11 LEFin);
d.: les tâches et leur éventuelle délégation (art. 14, 19, 26, 27, 34, 35 et 44 LEFin);
e.: le capital minimal et les garanties (art. 22, 28, 36 et 45 LEFin);
f.: les fonds propres (art. 23, 29, 37 et 46 LEFin);
g.: l’organe de médiation (art. 16 LEFin);
h.: l’organisme de surveillance et la société d’audit (art. 61 à 63 LEFin).

² Les entreprises d’assurance au sens de la LSA¹¹ sont dispensées de l’obligation d’obtenir une autorisation en tant que gestionnaire de fortune collective.

³ La FINMA peut dispenser de l’obligation d’obtenir une autorisation en tant que trustee les trustees exerçant exclusivement une activité de trustee en faveur de trusts qui ont été constitués par la même personne ou au bénéfice de la même famille et qui sont détenus et surveillés par un établissement financier titulaire d’une autorisation au sens de l’art. 5, al. 1, ou 52, al. 1, LEFin.

¹¹ RS 961.01

Art. 9 Bewilligungsgesuch und Bewilligungspflicht

(Art. 5 und 7 FINIG)

¹ Das Finanzinstitut reicht der FINMA ein Bewilligungsgesuch ein. Dieses enthält alle Angaben und Unterlagen, die zu seiner Beurteilung erforderlich sind, namentlich Angaben und Unterlagen zu:

a.: der Organisation, insbesondere zu der Unternehmensführung und -kontrolle sowie zum Risikomanagement (Art. 9, 20, 21 und 33 FINIG);
b.: dem Ort der Leitung (Art. 10 FINIG);
c.: der Gewähr (Art. 11 FINIG);
d.: den Aufgaben und deren allfälliger Übertragung (Art. 14, 19, 26, 27, 34, 35 und 44 FINIG);
e.: dem Mindestkapital und den Sicherheiten (Art. 22, 28, 36 und 45 FINIG);
f.: den Eigenmitteln (Art. 23, 29, 37 und 46 FINIG);
g.: der Ombudsstelle (Art. 16 FINIG);
h.: der Aufsichtsorganisation und der Prüfgesellschaft (Art. 61–63 FINIG).

² Von der Pflicht zur Einholung einer Bewilligung als Verwalter von Kollektivvermögen befreit sind Versicherungsunternehmen im Sinne des VAG¹¹.

³ Von der Pflicht zur Einholung einer Bewilligung als Trustee von der FINMA befreit werden können Trustees, die ausschliesslich als Trustees für Trusts tätig sind, die durch dieselbe Person oder zur Begünstigung derselben Familie errichtet wurden und die durch ein Finanzinstitut gehalten und überwacht werden, das über eine Bewilligung nach Artikel 5 Absatz 1 oder 52 Absatz 1 FINIG verfügt.

¹¹ SR 961.01

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