Art. 13 Guarantee

(Art. 11 FinIA)

¹The application for authorisation for a new financial institution must contain in particular the following information and documentation on the persons responsible for administration and management in accordance with Article 11 paragraphs 1 and 2 FinIA as well as on the owners of a qualified participation in accordance with Article 11 paragraph 3 FinIA:

a.

natural persons:

1.: details of nationality, place of residence, qualified participations in the financial institution or in other companies and pending court and administrative proceedings,
2.: a curriculum vitae signed by the relevant person,
3.: references,
4.¹²: a standard private extract from the VOSTRA information system of the Register of Criminal Records and an extract from the debt enforcement register or corresponding confirmation if the person is resident abroad;

b.

companies:

1.: the articles of association,
2.: an extract from the commercial register or a corresponding attestation,
3.: a description of business activities, the financial situation and, if applicable, the group structure,
4.: details of completed and pending court or administrative proceedings.

²The envisaged activity at the financial institution as well as the nature of the intended investments must also be taken into account when assessing the good reputation, the guarantee of irreproachable business conduct and the required specialist qualifications of the persons responsible for administration and management.

³Owners of a qualified participation must make a declaration to FINMA stating whether they hold the participation in question for their own account or on a fiduciary basis for third parties, and whether they have granted options or similar rights with respect to this participation.

⁴Securities firms must submit to FINMA within 60 days of the end of the financial year a list of all persons who hold a qualified participation in them. This list shall contain details on the identity and percentage holding of all qualified participants as at the relevant closing date, as well as any changes relative to the prior-year closing date. In addition, the information and documentation set out in paragraph 1 is to be submitted for any qualified participants being reported for the first time.

⁵Persons connected through business ties or in any other manner who jointly hold at least 10% of the share capital or votes of the financial institution or persons jointly significantly influencing the business activities of the financial institution in another manner are deemed to be a qualified participant in accordance with Article 11 paragraph 4 FinIA.

¹² Amended by Annex 10 No II 30 of the Criminal Records Register Ordinance of 19 Oct. 2022, in force since 23 Jan. 2023 (AS 2022 698).

Art. 13 Garanzia

(art. 11 LIsFi)

¹ La richiesta di autorizzazione per un nuovo istituto finanziario deve contenere in particolare le indicazioni e i documenti seguenti sulle persone incaricate dell’amministrazione e della gestione secondo l’articolo 11 capoversi 1 e 2 LIsFi nonché sulle persone che detengono una partecipazione qualificata secondo l’articolo 11 capoverso 3 LIsFi:

a.

per le persone fisiche:

1.: indicazioni sulla nazionalità, sul domicilio, sulle partecipazioni qualificate nell’istituto finanziario o in altre società e sui procedimenti giudiziari e amministrativi pendenti,
2.: un curriculum vitae firmato dalla persona interessata,
3.: referenze,
4.¹²: un estratto per privati del casellario giudiziale informatizzato VOSTRA e un estratto del registro delle esecuzioni o le conferme estere corrispondenti in caso di domicilio all’estero;

b.

per le società:

1.: gli statuti,
2.: un estratto del registro di commercio o un’attestazione corrispondente,
3.: una descrizione dell’attività, della situazione finanziaria e, all’occorrenza, della struttura del gruppo,
4.: indicazioni sui procedimenti giudiziari e amministrativi conclusi o pendenti.

² Nel valutare la buona reputazione, la garanzia di un’attività irreprensibile e le qualifiche professionali necessarie delle persone incaricate dell’amministrazione e della gestione si deve tener conto tra l’altro dell’attività prevista presso l’istituto finanziario, nonché del tipo di investimenti previsti.

³ Le persone che detengono una partecipazione qualificata devono specificare, in una dichiarazione destinata alla FINMA, se detengono la partecipazione per proprio conto o a titolo fiduciario per conto di terzi e se su questa partecipazione hanno concesso opzioni o diritti analoghi.

⁴ Entro 60 giorni dalla chiusura dell’esercizio, le società di intermediazione mobiliare inoltrano alla FINMA un elenco delle persone che detengono una partecipazione qualificata al loro capitale. L’elenco contiene indicazioni sull’identità di tali persone e sulla quota da esse detenuta il giorno di chiusura dell’esercizio, nonché eventuali cambiamenti rispetto all’anno precedente. Le indicazioni e i documenti secondo il capoverso 1 devono essere forniti inoltre per le persone che detengono una partecipazione qualificata che non erano state notificate in precedenza.

⁵ Le persone aventi legami economici o altri legami che detengono congiuntamente almeno il 10 per cento del capitale o dei diritti di voto dell’istituto finanziario o le persone che influenzano congiuntamente in un altro modo l’attività dell’istituto finanziario sono considerate persone che detengono una partecipazione qualificata secondo l’articolo 11 capoverso 4 LIsFi.

¹² Nuovo testo giusta l’all. 10 n. II 30 dell’O del 19 ott. 2022 sul casellario giudiziale, in vigore dal 23 gen. 2023 (RU 2022 698).

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