Art. 35a Minimum content of the fund contract

(Art. 26 para. 3 CISA)

¹ In particular, the fund contract contains the following information:

a.: the name of the investment fund, together with the name and registered office of the fund management company, the custodian bank and the manager of collective assets;
b.: investor eligibility;
c.: the investment policy, investment techniques, risk diversification and the risks associated with the investment;
d.: the subdivision into subfunds;
e.: the unit classes;
f.: investors’ right to cancel;
g.: the accounting year;
h.: the calculation of the net asset value and of the issue and redemption prices;
i.: the appropriation of net income and capital gains from the sale of assets and rights;
j.: the type, amount and calculation of all fees, the issue and redemption commission together with the incidental costs for the purchase and sale of the investments (brokerage fees, charges, duties) that may be charged to the fund’s assets or to the investors;
k.: the duration of the contract and the conditions of dissolution;
l.: the media of publication;
m.: the conditions for the deferment of redemption and compulsory redemption;
n.⁷⁰: the place at which the fund contract, prospectus and the key information document in accordance with Articles 58–63 and 66 FinSA⁷¹, together with the annual and semi-annual reports, may be obtained free of charge;
o.: the unit of account;
p.: the restructuring.

² When approving the fund contract, FINMA shall only verify the provisions pursuant to paragraph 1 lit. a–g and ensure their compliance with the Act.

³ When approving a contractual fund, FINMA, at the fund management company’s request, shall verify all provisions of the fund contract and ensure their compliance with the Act where the fund is to be offered abroad and such action is required under foreign law.⁷²

⁴ FINMA may formalise the content of the fund contract in accordance with international developments.

⁶⁹ Inserted by No I of the Ordinance of 13 Feb. 2013, in force since 1 March 2013 (AS 2013 607).

⁷⁰ Amended by Annex 11 No 1 of the Financial Services Ordinance of 6 Nov. 2019, in force since 1 Jan. 2020 (AS 2019 4459).

⁷¹ SR 950.1

⁷² Amended by Annex 11 No 1 of the Financial Services Ordinance of 6 Nov. 2019, in force since 1 Jan. 2020 (AS 2019 4459).

Art. 35a Contenuto minimo del contratto del fondo

(art. 26 cpv. 3 LICol)

¹ Il contratto del fondo contiene in particolare le seguenti indicazioni:

a.: la designazione del fondo d’investimento nonché la ditta e la sede della direzione del fondo, della banca depositaria e del gestore di patrimoni collettivi;
b.: la cerchia degli investitori;
c.: la politica di investimento, le tecniche di investimento, la ripartizione dei rischi e i rischi inerenti agli investimenti;
d.: la suddivisione in comparti;
e.: le classi di quote;
f.: il diritto di disdetta degli investitori;
g.: l’esercizio contabile;
h.: il calcolo del valore netto di inventario e dei prezzi di emissione e di riscatto;
i.: l’utilizzazione dell’utile netto e dei guadagni di capitale realizzati mediante l’alienazione di beni e di diritti;
j.: il tipo, l’ammontare e il calcolo di tutte le rimunerazioni, le commissioni di emissione e di riscatto, nonché le spese accessorie per la compravendita degli investimenti (diritti di mediazione, tasse, tributi) che possono essere addebitati al patrimonio del fondo o agli investitori;
k.: la durata del contratto e le condizioni di scioglimento;
l.: gli organi di pubblicazione;
m.: le condizioni di dilazione del rimborso nonché di riscatto coatto;
n.⁷⁴: il luogo dove sono reperibili gratuitamente il contratto del fondo, il prospetto, il foglio informativo di base di cui agli articoli 58–63 e 66 LSerFi⁷⁵ e i rapporti annuali e semestrali;
o.: l’unità di conto;
p.: la ristrutturazione.

² Nell’approvare il contratto del fondo la FINMA esamina esclusivamente le indicazioni di cui al capoverso 1 lettere a–g e ne accerta la conformità legale.

³ Su domanda della direzione del fondo, nell’approvare un fondo d’investimento contrattuale la FINMA esamina tutte le disposizioni del contratto del fondo e ne accerta la conformità legale se il fondo è destinato ad essere offerto all’estero e il diritto estero lo richiede.⁷⁶

⁴ La FINMA può concretizzare il contenuto del contratto del fondo tenendo conto degli sviluppi internazionali.

⁷³ Introdotto dal n. I dell’O del 13 feb. 2013, in vigore dal 1° mar. 2013 (RU 2013 607).

⁷⁴ Nuovo testo giusta l’all. 11 n. 1 dell’O del 6 nov. 2019 sui servizi finanziari, in vigore dal 1° gen. 2020 (RU 2019 4459).

⁷⁵ RS 950.1

⁷⁶ Nuovo testo giusta l’all. 11 n. 1 dell’O del 6 nov. 2019 sui servizi finanziari, in vigore dal 1° gen. 2020 (RU 2019 4459).

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