Art. 41 Notification duty

(Art. 32 para. 2 and 3 FinSA)

¹Client advisers shall report to the registration body within 14 days:

a.: any change in name;
b.: any change in the name or address of the financial service provider for which they work;
c.: any change in their function and position within the organisation;
d.: any change in their areas of activity;
e.: basic training and continuing professional development completed;
f.: any change in ombudsman's office;
g.: the complete or partial termination of professional indemnity insurance cover;
h.: termination of activity as a client adviser;
i.: convictions for criminal offences under the financial market acts in accordance with Article 1 of the Financial Market Supervision Act of 22 June 2007⁴ (FINMASA) or for criminal offences against property under Articles 137–172^ter of the Swiss Criminal Code⁵;
j.: a prohibition imposed on them from performing an activity in accordance with Article 33a FINMASA or a prohibition from practising a profession in accordance with Article 33 FINMASA;
k.: convictions or decisions comparable to those under letters i and j handed down by foreign authorities.

²Client advisers must renew their registration after 24 months at the latest. Failure to do so will result in cancellation of the entry in the register.

⁴ SR 956.1

⁵ SR 311.0

Art. 41 Obligation de déclarer

(art. 32, al. 2 et 3, LSFin)

¹ Les conseillers à la clientèle déclarent les faits suivants à l’organe d’enregistrement dans un délai de 14 jours:

a.: changement de nom;
b.: changement de nom ou d’adresse du prestataire de services financiers qui les emploie;
c.: changement de fonction ou de position dans l’organisation;
d.: changement de champs d’activité;
e.: formations initiales et formations continues accomplies;
f.: changement d’organe de médiation;
g.: résiliation de tout ou partie de l’assurance responsabilité civile professionnelle;
h.: fin de l’activité de conseiller à la clientèle;
i.: condamnation pénale pour infraction aux lois sur les marchés financiers visées à l’art. 1 de la loi du 22 juin 2007 sur la surveillance des marchés financiers (LFINMA)⁴ ou pour infraction contre le patrimoine au sens des art. 137 à 172^ter du code pénal⁵;
j.: interdiction de pratiquer au sens de l’art. 33a LFINMA ou interdiction d’exercer au sens de l’art. 33 LFINMA prononcée contre eux;
k.: condamnation ou décision comparable aux faits visés aux let. i et j prononcée par une autorité étrangère.

² Ils sont tenus de renouveler leur enregistrement dans un délai de 24 mois. À défaut, ils sont radiés du registre.

⁴ RS 956.1

⁵ RS 311.0

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Ceci n’est pas une publication officielle. Seule la publication opérée par la Chancellerie fédérale fait foi. Ordonnance sur les publications officielles, OPubl.