Art. 34 Application for a licence

(Art. 31 para. 1 FinSA)

¹The registration body shall submit an application for a licence to the Swiss Financial Market Supervisory Authority (FINMA). The application shall contain all details required to assess it, specifically, details of:

a.: the place of management;
b.: the organisation;
c.: corporate governance and the planned controls;
d.: the guarantee;
e.: any activities assigned to third parties.

²In respect of the persons entrusted with management of the registration body, the application shall contain:

a.: details of nationality, place of residence, qualified participations in other companies and pending court and administrative proceedings;
b.: a curriculum vitae signed by the respective person;
c.: references;
d.: a judicial record extract;
e.: an extract from the debt collection register.

³FINMA may demand further information and details insofar as these are necessary for the assessment of the application.

Art. 34 Demande d’agrément

(art. 31, al. 1, LSFin)

¹ L’organe d’enregistrement dépose une demande d’agrément auprès de l’Autorité fédérale de surveillance des marchés financiers (FINMA). La demande doit contenir toutes les informations nécessaires à son traitement, en particulier:

a.: le lieu de la direction effective;
b.: l’organisation;
c.: la gestion d’entreprise et les contrôles prévus;
d.: la garantie d’une activité irréprochable;
e.: l’éventuelle délégation d’activités à des tiers.

² En ce qui concerne les personnes chargées de la gestion, la demande doit également contenir:

a.: des indications sur la nationalité, le domicile, les participations qualifiées détenues dans d’autres sociétés et les procédures judiciaires ou administratives pendantes;
b.: un curriculum vitæ signé par la personne concernée;
c.: des références;
d.: un extrait du casier judiciaire;
e.: un extrait du registre des poursuites.

³ La FINMA peut exiger d’autres informations et indications si elle en a besoin pour statuer sur la demande.

This document is not an official publication. Only the publication of the Federal Chancellery is legally binding.
Ceci n’est pas une publication officielle. Seule la publication opérée par la Chancellerie fédérale fait foi. Ordonnance sur les publications officielles, OPubl.