Art. 9 Bewilligungsgesuch und Bewilligungspflicht

(Art. 5 und 7 FINIG)

¹ Das Finanzinstitut reicht der FINMA ein Bewilligungsgesuch ein. Dieses enthält alle Angaben und Unterlagen, die zu seiner Beurteilung erforderlich sind, namentlich Angaben und Unterlagen zu:

a.: der Organisation, insbesondere zu der Unternehmensführung und -kontrolle sowie zum Risikomanagement (Art. 9, 20, 21 und 33 FINIG);
b.: dem Ort der Leitung (Art. 10 FINIG);
c.: der Gewähr (Art. 11 FINIG);
d.: den Aufgaben und deren allfälliger Übertragung (Art. 14, 19, 26, 27, 34, 35 und 44 FINIG);
e.: dem Mindestkapital und den Sicherheiten (Art. 22, 28, 36 und 45 FINIG);
f.: den Eigenmitteln (Art. 23, 29, 37 und 46 FINIG);
g.: der Ombudsstelle (Art. 16 FINIG);
h.: der Aufsichtsorganisation und der Prüfgesellschaft (Art. 61–63 FINIG).

² Von der Pflicht zur Einholung einer Bewilligung als Verwalter von Kollektivvermögen befreit sind Versicherungsunternehmen im Sinne des VAG¹¹.

³ Von der Pflicht zur Einholung einer Bewilligung als Trustee von der FINMA befreit werden können Trustees, die ausschliesslich als Trustees für Trusts tätig sind, die durch dieselbe Person oder zur Begünstigung derselben Familie errichtet wurden und die durch ein Finanzinstitut gehalten und überwacht werden, das über eine Bewilligung nach Artikel 5 Absatz 1 oder 52 Absatz 1 FINIG verfügt.

¹¹ SR 961.01

Art. 9 Richiesta e obbligo di autorizzazione

(art. 5 e 7 LIsFi)

¹ L’istituto finanziario presenta alla FINMA una richiesta di autorizzazione. Questa contiene tutte le indicazioni e i documenti necessari per la valutazione, concernenti segnatamente:

a.: l’organizzazione, segnatamente la conduzione e il controllo dell’impresa, come pure la gestione dei rischi (art. 9, 20, 21 e 33 LIsFi);
b.: il luogo della direzione (art. 10 LIsFi);
c.: la garanzia (art. 11 LIsFi);
d.: i compiti e la loro eventuale delega (art. 14, 19, 26, 27, 34, 35 e 44 LIsFi);
e.: il capitale minimo e le garanzie (art. 22, 28, 36 e 45 LIsFi);
f.: i fondi propri (art. 23, 29, 37 e 46 LIsFi);
g.: l’organo di mediazione (art. 16 LIsFi);
h.: l’organismo di vigilanza e la società di audit (art. 61–63 LIsFi).

² Le imprese di assicurazione ai sensi della LSA¹¹ sono esentate dall’obbligo di richiedere un’autorizzazione quali gestori di patrimoni collettivi.

³ La FINMA può esentare dall’obbligo di richiedere un’autorizzazione quale trustee i trustee che operano esclusivamente come tali per trust che sono stati costituiti dalla stessa persona o a favore della stessa famiglia e che sono detenuti e sorvegliati da un istituto finanziario che dispone di un’autorizzazione di cui all’articolo 5 capoverso 1 o 52 capoverso 1 LIsFi.

¹¹ RS 961.01

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