Art. 18 Einhaltung der Geldwäschereigesetzgebung

¹ Die Bestimmungen für Finanzintermediäre nach dem Geldwäschereigesetz vom 10. Oktober 1997²⁰ (GwG) und der Geldwäschereiverordnung der FINMA vom 3. Juni 2015²¹ (GwV-FINMA) gelten sinngemäss auch für die SKB.

² Die SKB ist insbesondere verpflichtet:

a.: die Vertragspartei zu identifizieren (Art. 3 GwG);
b.: die wirtschaftlich berechtigte Person festzustellen (Art. 4 GwG);
c.: eine erneute Identifizierung oder Feststellung der wirtschaftliche berechtigten Person vorzunehmen (Art. 5 GwG);
d.: besondere Abklärungen vorzunehmen (Art. 6 GwG);
e.: die getätigten Transaktionen und Abklärungen zu dokumentieren (Art. 7 GwG);
f.: organisatorische Massnahmen zu treffen (Art. 8 GwG);
g.: der Meldestelle für Geldwäscherei Meldung zu erstatten (Art. 9 und 9a GwG); und
h.: die Vermögenswerte zu sperren (Art. 10 und 10a GwG).

³ Erfüllt die SKB die Meldepflichten nach Absatz 2 Buchstabe g oder sperrt sie Vermögenswerte nach Absatz 2 Buchstabe h, so gilt der Straf- und Haftungsausschluss nach Artikel 11 GwG.

⁴ Die Kontoinhaberinnen und Kontoinhaber sind verpflichtet, bei der Erfüllung der Pflichten nach dem Geldwäschereigesetz mitzuwirken.

⁵ Die SBK ist berechtigt, die Kontobeziehung aufzulösen, wenn die Kontoinhaberinnen und Kontoinhaber ihrer Mitwirkungspflicht nicht nachkommen, sofern die Erfüllung der geldwäschereirechtlichen Pflichten einer Auflösung nicht entgegenstehen.

²⁰ SR 955.0

²¹ SR 955.033.0

Art. 18 Osservanza della legislazione in materia di riciclaggio di denaro

¹ Le disposizioni per gli intermediari finanziari secondo la legge del 10 ottobre 1997²⁰ sul riciclaggio di denaro (LRD) e l’ordinanza FINMA del 3 giugno 2015²¹ sul riciclaggio di denaro (ORD-FINMA) si applicano per analogia anche alla CRPF.

² La CRPF è tenuta in particolare a:

a.: identificare la controparte (art. 3 LRD);
b.: accertare l’avente economicamente diritto (art. 4 LRD);
c.: procedere nuovamente a un’identificazione o a un accertamento dell’avente economicamente diritto (art. 5 LRD);
d.: procedere a chiarimenti particolari (art. 6 LRD);
e.: documentare le transazioni effettuate e i chiarimenti (art. 7 LRD);
f.: prendere provvedimenti organizzativi (art. 8 LRD);
g: effettuare comunicazioni all’Ufficio di comunicazione in materia di riciclaggio di denaro (art. 9 e 9a LRD); e
h.: bloccare i valori patrimoniali (art. 10 e 10a LRD).

³ Se la CRPF adempie gli obblighi di comunicazione secondo il capoverso 2 lettera g o blocca i valori patrimoniali secondo il capoverso 2 lettera h, si applica l’esclusione dalla responsabilità penale e civile ai sensi dell’articolo 11 LRD.

⁴ I titolari dei conti sono tenuti a collaborare all’adempimento degli obblighi di cui alla LRD.

⁵ La CRPF ha il diritto di scogliere la relazione di conto se i titolari dei conti non assolvono il loro obbligo di collaborare, per quanto l’adempimento degli obblighi previsti dalla legislazione in materia di riciclaggio di denaro non si opponga allo scioglimento.

²⁰ RS 955.0

²¹ RS 955.033.0

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