Art. 189 Modifica di fatti essenziali

¹ L’intermediario finanziario registrato è obbligato ad avvisare la FINMA entro quindici giorni dal momento in cui è venuto a conoscenza delle seguenti modifiche:

a.: modifica del nome;
b.: estinzione della garanzia finanziaria o riduzione della stessa a un livello inferiore alla dotazione minima di cui all’articolo 186;
c.: sostituzione di un’assicurazione di responsabilità civile con una garanzia finanziaria equivalente o viceversa;
d.: fine dell’attività di intermediario assicurativo;
e.: passaggio dall’attività d’intermediazione assicurativa secondo l’articolo 43 capoverso 1 LSA all’attività di intermediazione assicurativa secondo l’articolo 43 capoverso 2 LSA o viceversa;
f.: cambio dell’impresa di assicurazione per la quale l’intermediario assicurativo secondo l’articolo 43 capoverso 2 LSA conclude contratti di assicurazione;
g.: cambio di impresa di intermediari assicurativi per la quale l’intermediario assicurativo è attivo;
h.: cambio di indirizzo;
i.¹⁰⁶: condanne penali, iscritte nel casellario giudiziale informatizzato VOSTRA, per reati contro il patrimonio di cui agli articoli 137–172^ter del Codice penale¹⁰⁷;
k.¹⁰⁸: presenza di un attestato di carenza beni.

² L’impresa di assicurazione con la quale l’intermediario finanziario ha concluso un’assicurazione di responsabilità civile professionale secondo l’articolo 186 capoverso 1 deve mettere immediatamente a conoscenza la FINMA sulla cessazione o sospensione di questa assicurazione. Lo stesso vale se la copertura non raggiunge più il minimo prescritto.

³ Lo stesso obbligo incombe alla persona che fornisce una forma di garanzia finanziaria equivalente in favore dell’intermediario finanziario.

¹⁰⁶ Introdotta dal n. I dell’O del 25 mar. (RU 2015 1147). Nuovo testo giusta l’all. 10 n. II 31 dell’O del 19 ott. 2022 sul casellario giudiziale, in vigore dal 23 gen. 2023 (RU 2022 698).

¹⁰⁷ RS 311.0

¹⁰⁸ Introdotta dal n. I dell’O del 25 mar. 2015, in vigore dal 1° lug. 2015 (RU 2015 1147).

Art. 189 Modification de faits déterminants pour l’enregistrement

¹ Les intermédiaires inscrits communiquent les modifications suivantes à la FINMA, dans les 15 jours à compter de celui où ils en ont connaissance:

a.: un changement de nom;
b.: la suppression d’une sûreté financière ou son abaissement à un niveau inférieur à la garantie minimum selon l’art. 186;
c.: le remplacement d’une assurance de responsabilité civile par une sûreté financière équivalente ou vice-versa;
d.: la fin de l’activité d’intermédiation;
e.: le passage d’une activité d’intermédiation au sens de l’art. 43, al. 1, LSA à une activité d’intermédiaire au sens de l’art. 43, al. 2, LSA, ou vice-versa;
f.: le changement de l’entreprise d’assurance pour qui l’intermédiaire au sens de l’art. 43, al. 2, LSA conclut des contrats;
g.: le changement de l’entreprise d’intermédiation pour laquelle l’intermédiaire exerce son activité;
h.: un changement d’adresse;
i.¹⁰⁵: une condamnation pénale inscrite au casier judiciaire informatique VOSTRA pour l’une des infractions contre le patrimoine visées aux art. 137 à 172^ter du code pénal¹⁰⁶;
k.¹⁰⁷: un acte de défaut de biens.

² L’entreprise d’assurance avec laquelle l’intermédiaire a conclu une assurance de responsabilité civile professionnelle en vertu de l’art. 186, al. 1, doit informer immédiatement la FINMA lorsque cette assurance est suspendue ou supprimée. Il en est de même lorsque la couverture descend en dessous du minimum prescrit.

³ La même obligation incombe à la personne qui fournit une forme de garantie financière équivalente en faveur de l’intermédiaire.

¹⁰⁵ Introduite par le ch. I de l’O du 25 mars 2015 (RO 2015 1147). Nouvelle teneur selon l’annexe 10 ch. II 31 de l’O du 19 oct. 2022 sur le casier judiciaire, en vigueur depuis le 23 janv. 2023 (RO 2022 698).

¹⁰⁶ RS 311.0

¹⁰⁷ Introduite par le ch. I de l’O du 25 mars 2015, en vigueur depuis le 1^er juil. 2015 (RO 2015 1147).

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