¹ I gestori di patrimoni collettivi di investimenti collettivi di capitali esteri non quotati in borsa identificano il sottoscrivente e procedono all’accertamento del detentore del controllo o dell’avente economicamente diritto dei valori patrimoniali dell’investimento collettivo di capitale estero, se:

a.

né l’investimento collettivo di capitale estero né la sua società di gestione patrimoniale sottostanno a una vigilanza prudenziale e a una regolamentazione adeguate in relazione alla lotta contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo;

b.

non possono dimostrare l’applicazione di una regolamentazione adeguata in relazione alla lotta contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo da parte di un altro intermediario finanziario che sottostà a una sorveglianza prudenziale adeguata; e

c.⁵¹

l’importo investito supera 15 000 franchi.

² Non sono tenuti a richiedere dichiarazioni sul detentore del controllo o l’avente economicamente diritto dei valori patrimoniali, se il sottoscrivente è un intermediario finanziario secondo l’articolo 2 capoverso 2 lettere a–d LRD o un intermediario finanziario estero sottoposto a una vigilanza prudenziale e a una regolamentazione adeguate in relazione alla lotta contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo.

³ Per i metodi di identificazione della controparte e di accertamento del detentore del controllo o dell’avente economicamente diritto dei valori patrimoniali, come pure per eventuali altre attività rilevanti ai fini della LRD fa stato la CDB 20⁵².⁵³