Art. 84 Vigilanza continua

(art. 61 cpv. 2 e 62 LIsFi)

¹ L’organismo di vigilanza verifica in modo continuato se gli assoggettati alla sua vigilanza, in particolare:

a.: adempiono i requisiti definiti nella LIsFi;
b.: adempiono gli obblighi secondo la legge del 10 ottobre 1997⁴¹ sul riciclaggio di denaro (LRD);
c.: adempiono gli obblighi secondo la LSerFi⁴², se forniscono servizi finanziari secondo l’articolo 3 lettera c LSerFi;
d.: adempiono gli obblighi secondo la LICol⁴³, se svolgono attività ad essa sottoposte.

² La FINMA emana per gli organismi di vigilanza prescrizioni concernenti la verifica e la vigilanza. In particolare prescrive agli organismi di vigilanza un sistema di valutazione dei rischi e requisiti minimi per il piano di vigilanza. Essa li consulta previamente.

³ Le attività di verifica e i relativi risultati devono essere esposti in rapporti di audit. I rapporti di audit devono essere redatti in una lingua ufficiale. Eventuali eccezioni previste da società di audit secondo l’articolo 43k LFINMA⁴⁴ necessitano dell’approvazione dell’organismo di vigilanza.

⁴ Se vigila su un istituto finanziario la cui attività necessita di un’autorizzazione più ampia in caso di superamento dei valori soglia, l’organismo di vigilanza controlla che questi valori vengano rispettati ed eventualmente notifica il loro superamento alla FINMA e all’istituto finanziario.

⁵ La facoltà di emanare decisioni è riservata alla FINMA. La FINMA subentra all’organismo di vigilanza nell’attività di vigilanza continua se ciò è necessario ai fini dell’esecuzione delle leggi sui mercati finanziari di cui all’articolo 1 capoverso 1 LFINMA.

⁴¹ RS 955.0

⁴² RS 950.1

⁴³ RS 951.31

⁴⁴ RS 956.1

Art. 84 Surveillance courante

(art. 61, al. 2, et 62 LEFin)

¹ L’organisme de surveillance contrôle de manière continue si les assujettis, en particulier:

a.: satisfont aux exigences de la LEFin;
b.: respectent les obligations inscrites dans la loi du 10 octobre 1997 sur le blanchiment d’argent (LBA)⁴¹;
c.: respectent les obligations inscrites dans la LSFin⁴² s’ils fournissent les services financiers visés à l’art. 3, let. c, LSFin;
d: respectent les obligations inscrites dans la LPCC⁴³ s’ils exercent des activités soumises à la LPCC.

² La FINMA fixe des prescriptions en matière d’audit et de surveillance à l’intention des organismes de surveillance. Elle leur prescrit en particulier un système d’évaluation des risques ainsi que des exigences minimales relatives au modèle de surveillance. Elle consulte au préalable les organismes de surveillance.

³ Les travaux d’audit et leurs résultats doivent être consignés dans les rapports d’audit. Ces rapports doivent être rédigés dans une langue officielle. Les exceptions liées aux sociétés d’audit au sens de l’art. 43k LFINMA⁴⁴ requièrent l’accord de l’organisme de surveillance.

⁴ S’il surveille un établissement financier dont l’activité requiert une autorisation d’un niveau plus élevé dès lors qu’elle dépasse les seuils, l’organisme de surveillance contrôle le respect de ce seuil et, en cas de dépassement, en informe la FINMA et l’établissement financier.

⁵ Seule la FINMA est habilitée à rendre des décisions. Elle intervient dans la surveillance courante exercée par l’organisme de surveillance lorsque c’est nécessaire pour assurer l’application des lois sur les marchés financiers énumérées à l’art. 1, al. 1, LFINMA.

⁴¹ RS 955.0

⁴² RS 950.1

⁴³ RS 951.31

⁴⁴ RS 956.1

Il presente documento non è una pubblicazione ufficiale. Fa unicamente fede la pubblicazione della Cancelleria federale. Ordinanza sulle pubblicazioni ufficiali, OPubl.
Ceci n’est pas une publication officielle. Seule la publication opérée par la Chancellerie fédérale fait foi. Ordonnance sur les publications officielles, OPubl.