Art. 69 Capitale minimo e garanzie

(art. 45 LIsFi)

¹ Il capitale minimo della società di intermediazione mobiliare deve ammontare a 1,5 milioni di franchi ed essere versato interamente. Va mantenuto durevolmente.

² In caso di fondazione mediante conferimenti in natura, il valore degli attivi apportati e il volume dei passivi devono essere verificati da una società di audit abilitata. Tale procedura si applica anche in caso di trasformazione di un’impresa esistente in una società di intermediazione mobiliare.

³ Per le società di intermediazione mobiliare che rivestono la forma di società di persone il capitale si compone:

a.: dei conti di capitale; e
b.: degli averi dei soci illimitatamente responsabili.

⁴ Gli averi di cui al capoverso 3 possono essere computati nel capitale minimo soltanto se da una dichiarazione risulta che:

a.

tali averi sono di grado posteriore rispetto ai crediti di tutti gli altri creditori in caso di liquidazione, fallimento o procedura concordataria; e

b.

la società di intermediazione mobiliare si è impegnata a:

1.: non compensarli con i crediti propri, né a garantirli con valori patrimoniali propri,
2.: non ridurre, senza il consenso preliminare della società di audit, gli elementi di capitale in modo tale che il capitale minimo non sia rispettato.

⁵ La dichiarazione di cui al capoverso 4 è irrevocabile. Deve essere fornita in forma scritta o in un’altra forma che ne consenta la prova per testo e depositata presso la società di audit.

⁶ La FINMA può autorizzare le società di intermediazione mobiliare che rivestono la forma di società di persone a depositare una garanzia minima di 1,5 milioni di franchi al posto del capitale minimo ai sensi dei capoversi 3 e 4, per esempio sotto forma di garanzia bancaria o di conferimento in contanti su un conto bancario bloccato.

⁷ In casi motivati, la FINMA può esigere un capitale minimo più elevato.

Art. 69 Capital minimal et garanties

(art. 45 LEFin)

¹ Le capital minimal des maisons de titres doit s’élever à 1,5 million de francs au moins et être entièrement libéré. Il doit être maintenu en permanence.

² En cas de fondation par apports en nature, la valeur des actifs apportés et le montant des passifs repris doivent être vérifiés par une société d’audit agréée. Il en va de même en cas de transformation d’une entreprise existante en maison de titres.

³ Pour les maisons de titres ayant la forme d’une société de personnes, le capital comprend:

a.: les comptes de capital, et
b.: les avoirs des associés indéfiniment responsables.

⁴ Les avoirs visés à l’al. 3 ne peuvent être imputés sur le capital minimal que s’il ressort d’une déclaration:

a.

qu’en cas de liquidation, de faillite ou de procédure concordataire, ils prendront rang après les créances de tous les autres créanciers, et

b.

que la maison de titres s’est engagée:

1.: à ne pas les compenser par ses propres créances, ni à les garantir par ses propres valeurs patrimoniales,
2.: à ne pas réduire les éléments de capital au-dessous du capital minimal sans l’accord préalable de la société d’audit.

⁵ La déclaration mentionnée à l’al. 4 est irrévocable. Elle doit être émise en la forme écrite ou sous toute autre forme permettant d’en établir la preuve par un texte et être déposée auprès de la société d’audit.

⁶ La FINMA peut autoriser les maisons de titres ayant la forme d’une société de personnes à fournir, au lieu du capital minimal au sens des al. 3 et 4, une garantie s’élevant à 1,5 million de francs au moins, par exemple sous la forme d’une garantie bancaire ou d’un versement en espèces sur un compte bancaire bloqué.

⁷ La FINMA peut fixer un capital minimal plus élevé si les circonstances le justifient.

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