Art. 72 Vigilanza da parte della FINMA

(art. 52 cpv. 1 LSerFi)

¹ L’organo di verifica redige annualmente un rapporto sulla sua attività destinato alla FINMA.

² Il rapporto deve contenere segnatamente le seguenti informazioni, sempre che queste non siano portate a conoscenza della FINMA in virtù di altri obblighi di rendicontazione previsti dal diritto in materia di vigilanza:

a.: indicazioni sull’organizzazione dell’organo di verifica;
b.: indicazioni sul bilancio e sul conto economico;
c.: indicazioni sul coordinamento con eventuali altri organi di verifica;
d.: statistiche sui prospetti sottoposti a verifica, suddivise per tipo di strumento finanziario;
e.: indicazioni sulle sfide dell’organo di verifica.

³ I seguenti cambiamenti devono essere comunicati previamente alla FINMA:

a.: la sostituzione di un membro dell’organo di gestione;
b.: le modifiche delle basi organizzative.
⁴ I cambiamenti di cui al capoverso 3 non devono essere approvati dalla FINMA.
⁵ Se abilita più organi di verifica, la FINMA provvede a un coordinamento adeguato della loro prassi.

Art. 72 Surveillance par la FINMA

(art. 52, al. 1, LSFin)

¹ L’organe de contrôle établit chaque année un rapport d’activité à l’intention de la FINMA.

² Le rapport d’activité doit présenter notamment les informations suivantes, dans la mesure où elles ne sont pas communiquées à la FINMA en application d’autres obligations de rendre compte relevant du droit de la surveillance:

a.: indications sur l’organisation de l’organe de contrôle;
b.: indications sur le bilan et le compte de résultats;
c.: indications sur la coordination avec d’éventuels autres organes de contrôle;
d.: statistiques concernant les prospectus vérifiés, séparées par types d’instruments financiers;
e.: indications sur les difficultés rencontrées par l’organe de contrôle.

³ La FINMA doit être informée à l’avance des modifications suivantes:

a.: remplacement d’un membre de l’organe responsable de la gestion;
b.: modification des principes organisationnels.

⁴ Les modifications mentionnées à l’al. 3 ne doivent pas être approuvées par la FINMA.

⁵ Si elle agrée plusieurs organes de contrôle, la FINMA veille à ce que leurs pratiques soient coordonnées de manière appropriée.

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