Diritto nazionale 9 Economia - Cooperazione tecnica 95 Credito
Internal Law 9 Economy - Technical cooperation 95 Credit

951.312 Ordinanza del 27 agosto 2014 dell'Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari sugli investimenti collettivi di capitale (Ordinanza FINMA sugli investimenti collettivi, OICol-FINMA)

951.312 Ordinance of 27 August 2014 of the Swiss Financial Market Supervisory Authority on Collective Investment Schemes (FINMA Collective Investment Schemes Ordinance, CISO-FINMA)

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Art. 57 Requisiti per i documenti di un fondo «feeder»

1 Oltre alle indicazioni di cui agli articoli 35a e 62b OICol13 il contratto del fondo o il regolamento d’investimento di un fondo «feeder» o di un comparto «feeder» contengono in particolare:

a.
l’indicazione che si tratta di un fondo «feeder» che investe per almeno l’85 per cento in un determinato fondo «master»;
b.
la denominazione del fondo «master»;
c.
l’obiettivo d’investimento e la politica d’investimento del fondo «master»;
d.
il genere, l’ammontare e il calcolo di tutte le remunerazioni e delle spese accessorie che derivano dall’investimento nel fondo «master» e possono essere addebitate al patrimonio del fondo o agli investitori;
e.
l’informazione che il contratto del fondo, il regolamento d’investimento, il prospetto, le informazioni chiave per l’investitore e il rapporto d’esercizio annuale e semestrale del fondo «master» sono ottenibili gratuitamente;
f.
l’informazione che, dopo lo scioglimento del fondo «master» o dopo la sua fusione, la sua trasformazione o il trasferimento del suo patrimonio, il fondo «feeder» può continuare a esistere fino all’approvazione della richiesta di cui all’articolo 63 o 64.

2 Oltre alle indicazioni a norma dell’articolo 106 OICol, il prospetto di un fondo «feeder» contiene in particolare:

a.
l’informazione che si tratta di un fondo «feeder» che investe almeno l’85 per cento in un determinato fondo «master»;
b.
una descrizione del fondo «master», compresa quella della strategia d’investimento e del profilo di rischio;
c.
una sintesi dei principali contenuti degli accordi stipulati conformemente agli articoli 58, 61 e 62 concernenti la collaborazione e gli obblighi d’informazione;
d.
il luogo presso il quale possono essere ottenute gratuitamente altre indicazioni sul fondo «master» e sugli accordi stipulati concernenti la collaborazione e gli obblighi d’informazione.

3 Il rapporto d’esercizio annuale del fondo «feeder» indica il luogo presso il quale possono essere ottenuti gratuitamente il rapporto d’esercizio annuale e il rapporto d’esercizio semestrale del fondo «master».

4 I documenti per il marketing e le informazioni chiave per l’investitore contengono l’avvertenza che si tratta di un fondo «feeder» che investe almeno l’85 per cento del suo patrimonio in un determinato fondo «master».

13 RS 951.311

Art. 57 Requirements for the documents of a feeder fund

1 In addition to the information set out in Articles 35a and 62b CISO13, the fund contract or investment regulations of a feeder fund or feeder sub-fund shall in particular contain the following:

a.
a statement that the fund is a feeder fund which invests at least 85 percent of its assets in a specific master fund;
b.
the name of the master fund;
c.
the investment objective and the investment policy of the master fund;
d.
the nature, amount and method of calculation of all remuneration as well as incidental costs that result from the investment in the master fund and that are permitted to be charged to the fund assets or the investors;
e.
a statement that the fund contract or investment regulations, the prospectus, the key investor information document, as well as the annual and semi-annual reports of the master fund may be obtained free of charge;
f.
a statement that the feeder fund may continue to exist after the dissolution of the master fund or after merger, conversion or transfer of the assets of the master fund up until the application is approved pursuant to Article 63 or 64.

2 In addition to the information set out in Article 106 CISO, the prospectus of a feeder fund shall in particular contain the following:

a.
a statement that the fund is a feeder fund which invests at least 85 percent of its assets in a specific master fund;
b.
a description of the master fund including the investment strategy and risk profile;
c.
a summary of the most important content of the agreements on cooperation and duties of disclosure concluded in accordance with Articles 58, 61 and 62;
d.
the location from which further information about the master fund and the agreements on cooperation and duties of disclosure concluded may be obtained free of charge.

3 The annual report of the feeder fund shall indicate the location from which the annual and semi-annual reports of the master fund may be obtained free of charge.

4 The marketing documents and the key investor information document on the feeder fund shall include a statement that it is a feeder fund which invests at least 85 percent of its assets in a specific master fund.

13 SR 951.311

 

Il presente documento non è una pubblicazione ufficiale. Fa unicamente fede la pubblicazione della Cancelleria federale. Ordinanza sulle pubblicazioni ufficiali, OPubl.
This document is not an official publication. Only the publication of the Federal Chancellery is legally binding.