Art. 16 Operazioni estere

(art. 17 LInFi)

¹ La comunicazione che l’infrastruttura del mercato finanziario deve trasmettere alla FINMA prima di avviare la propria attività all’estero deve contenere tutte le indicazioni e i documenti necessari alla valutazione dell’attività, segnatamente:

a.: un piano d’attività che descriva in particolare il tipo di affari prospettati e le strutture organizzative;
b.: l’indirizzo della sede all’estero;
c.: i nomi delle persone incaricate dell’amministrazione e della gestione;
d.: la società di audit;
e.: l’autorità di vigilanza nel Paese ospite.

² L’infrastruttura del mercato finanziario deve inoltre comunicare alla FINMA:

a.: la cessazione dell’attività all’estero;
b.: ogni importante modifica dell’attività all’estero;
c.: il cambiamento della società di audit;
d.: il cambiamento dell’autorità di vigilanza nel Paese ospite.

Art. 16 Auslandgeschäft

(Art. 17 FinfraG)

¹ Die Meldung, die eine Finanzmarktinfrastruktur der FINMA machen muss, bevor sie im Ausland tätig wird, muss alle zur Beurteilung der Tätigkeit nötigen Angaben und Unterlagen enthalten, namentlich:

a.: einen Geschäftsplan, der insbesondere die Art der geplanten Geschäfte und die Organisationsstruktur beschreibt;
b.: die Adresse der Geschäftsstelle im Ausland;
c.: die Namen der mit der Verwaltung und der Geschäftsführung betrauten Personen;
d.: die Prüfgesellschaft;
e.: die Aufsichtsbehörde im Gastland.

² Die Finanzmarktinfrastruktur muss der FINMA zudem melden:

a.: die Aufgabe der Geschäftstätigkeit im Ausland;
b.: jede wesentliche Änderung der Geschäftstätigkeit im Ausland;
c.: einen Wechsel der Prüfgesellschaft;
d.: einen Wechsel der Aufsichtsbehörde im Gastland.

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