Art. 59 Entità dei fondi propri

(art. 37 LIsFi)

¹ I fondi propri prescritti nell’articolo 37 LIsFi devono essere mantenuti durevolmente. Devono ammontare al massimo a 20 milioni di franchi, compresi i fondi propri di cui al capoverso 5.

² Essi sono calcolati in punti percentuali del patrimonio complessivo degli investimenti collettivi di capitale gestiti dalla direzione del fondo come segue:

a.: 1 per cento per la quota del patrimonio complessivo inferiore a 50 milioni di franchi;
b.: ¾ per cento per la quota superiore a 50 milioni, ma inferiore a 100 milioni di franchi;
c.: ½ per cento per la quota superiore a 100 milioni, ma inferiore a 150 milioni di franchi;
d.: ¼ per cento per la quota superiore a 150 milioni, ma inferiore a 250 milioni di franchi;
e.: ⅛ per cento per la quota che supera 250 milioni di franchi.

³ Se la direzione del fondo fornisce le altre prestazioni di servizi di cui all’articolo 34 LIsFi i rischi operativi derivanti da queste attività sono calcolati secondo l’approccio dell’indicatore di base di cui all’articolo 92 dell’ordinanza del 1° giugno 2012²⁴ sui fondi propri (OFoP).

⁴ Se la direzione del fondo è incaricata dell’amministrazione e della gestione del portafoglio di una SICAV, il suo patrimonio complessivo deve essere integrato nel calcolo dei fondi propri secondo il capoverso 2.

⁵ Se è incaricata esclusivamente dell’amministrazione di una SICAV, la direzione del fondo deve detenere fondi propri supplementari pari allo 0,01 per cento del patrimonio complessivo della SICAV.

²⁴ RS 952.03

Art. 59 Höhe der Eigenmittel

(Art. 37 FINIG)

¹ Die nach Artikel 37 FINIG vorgeschriebenen Eigenmittel sind dauernd einzuhalten. Sie müssen, einschliesslich der Eigenmittel nach Absatz 5, höchstens 20 Millionen Franken betragen.

² Sie werden in Prozenten des Gesamtvermögens der von der Fondsleitung verwalteten kollektiven Kapitalanlagen wie folgt berechnet:

a.: 1 Prozent für den Teil des Gesamtvermögens, der 50 Millionen Franken nicht übersteigt;
b.: ¾ Prozent für den Teil, der 50, nicht aber 100 Millionen Franken übersteigt;
c.: ½ Prozent für den Teil, der 100, nicht aber 150 Millionen Franken übersteigt;
d.: ¼ Prozent für den Teil, der 150, nicht aber 250 Millionen Franken übersteigt;
e.: ⅛ Prozent für den Teil, der 250 Millionen Franken übersteigt.

³ Erbringt die Fondsleitung weitere Dienstleistungen nach Artikel 34 FINIG, so werden die operationellen Risiken aus diesen Geschäften nach dem Basisindikatoransatz nach Artikel 92 der Eigenmittelverordnung vom 1. Juni 2012²⁴ (ERV) berechnet.

⁴ Wird die Fondsleitung mit der Administration und der Portfolioverwaltung des Vermögens einer SICAV beauftragt, so ist deren Gesamtvermögen für die Berechnung der Eigenmittel nach Absatz 2 einzubeziehen.

⁵ Wird die Fondsleitung ausschliesslich mit der Administration einer SICAV beauftragt, so muss sie zusätzliche Eigenmittel von 0,01 Prozent des Gesamtvermögens der SICAV halten.

²⁴ SR 952.03

Il presente documento non è una pubblicazione ufficiale. Fa unicamente fede la pubblicazione della Cancelleria federale. Ordinanza sulle pubblicazioni ufficiali, OPubl.
Dies ist keine amtliche Veröffentlichung. Massgebend ist allein die Veröffentlichung durch die Bundeskanzlei.