Art. 18 Attività all’estero

(art. 15 LIsFi)

¹ La comunicazione che l’istituto finanziario deve trasmettere alla FINMA prima di avviare la propria attività all’estero deve contenere tutte le indicazioni e i documenti necessari alla valutazione dell’attività, in particolare:

a.: un piano d’attività che descriva segnatamente il tipo di operazioni previste e la struttura organizzativa;
b.: il nome e l’indirizzo della sede all’estero;
c.: il nome delle persone incaricate dell’amministrazione e della gestione;
d.: la società di audit;
e.: il nome e l’indirizzo dell’autorità di vigilanza dello Stato estero di sede o di domicilio.

² L’istituto finanziario deve inoltre comunicare alla FINMA:

a.: la cessazione dell’attività all’estero;
b.: ogni importante modifica dell’attività all’estero;
c.: il cambiamento della società di audit;
d.: il cambiamento dell’autorità di vigilanza dello Stato estero di sede o di domicilio.

Art. 18 Auslandgeschäft

(Art. 15 FINIG)

¹ Die Meldung, die ein Finanzinstitut der FINMA machen muss, bevor es im Ausland tätig wird, muss alle zur Beurteilung der Tätigkeit nötigen Angaben und Unterlagen enthalten, namentlich:

a.: einen Geschäftsplan, der insbesondere die Art der geplanten Geschäfte und die Organisationsstruktur beschreibt;
b.: den Namen und die Adresse der Geschäftsstelle im Ausland;
c.: die Namen der mit der Verwaltung und der Geschäftsführung betrauten Personen;
d.: die Prüfgesellschaft;
e.: den Namen und die Adresse der Aufsichtsbehörde im ausländischen Sitz- oder Domizilstaat.

² Das Finanzinstitut muss der FINMA zudem melden:

a.: die Aufgabe der Geschäftstätigkeit im Ausland;
b.: jede wesentliche Änderung der Geschäftstätigkeit im Ausland;
c.: einen Wechsel der Prüfgesellschaft;
d.: einen Wechsel der Aufsichtsbehörde im ausländischen Sitz- oder Domizilstaat.

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