Art. 16 Compiti delegabili

(art. 14 cpv. 1 LIsFi)

¹ Gli istituti finanziari possono delegare a terzi soltanto compiti secondo l’articolo 14 capoverso 1 LIsFi che non devono rientrare nella competenza decisionale dell’organo di gestione o dell’organo di alta direzione, vigilanza e controllo.

² La delega non deve pregiudicare l’adeguatezza dell’organizzazione aziendale.

³ L’organizzazione aziendale non è più da considerarsi adeguata in particolare quando un istituto finanziario:

a.: non dispone delle risorse di personale e delle conoscenze specifiche necessarie per la scelta, l’istruzione, la vigilanza e la gestione dei rischi dei terzi; o
b.: non dispone dei necessari diritti di impartire istruzioni e di controllo nei confronti dei terzi.

Art. 16 Übertragbare Aufgaben

(Art. 14 Abs. 1 FINIG)

¹ Finanzinstitute dürfen Dritten nur Aufgaben nach Artikel 14 Absatz 1 FINIG übertragen, die nicht in der Entscheidungskompetenz des Organs für die Geschäftsführung oder für die Oberleitung, Aufsicht und Kontrolle liegen müssen.

² Durch die Übertragung darf die Angemessenheit der Betriebsorganisation nicht beeinträchtigt werden.

³ Die Betriebsorganisation gilt insbesondere nicht mehr als angemessen, wenn ein Finanzinstitut:

a.: nicht über die notwendigen personellen Ressourcen und Fachkenntnisse zur Auswahl, Instruktion, Überwachung und Risikosteuerung des Dritten verfügt; oder
b.: nicht über die notwendigen Weisungs- und Kontrollrechte gegenüber dem Dritten verfügt.

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