Art. 75 Delega di attività

(art. 52 cpv. 2 LSerFi)

¹ L’organo di verifica può delegare a terzi soltanto attività di importanza secondaria.

² I terzi devono disporre delle capacità, delle conoscenze e dell’esperienza necessarie per svolgere le attività delegate.

³L’organo di verifica istruisce e sorveglia accuratamente i terzi di cui si avvale.

⁴ La delega deve essere convenuta in forma scritta o in un’altra forma che ne consenta la prova per testo. Il contratto deve in particolare:

a.: definire i diritti di accesso e di verifica dell’organo di verifica e della FINMA;
b.: stabilire la disponibilità permanente dei dati e la loro consegna in qualsiasi momento all’organo di verifica;
c.: designare la persona responsabile in seno all’organo di verifica della funzione esternalizzata.

Art. 75 Übertragung von Tätigkeiten

(Art. 52 Abs. 2 FIDLEG)

¹ Die Prüfstelle darf Dritten nur Tätigkeiten von untergeordneter Bedeutung übertragen.

² Die Dritten müssen über die für die übertragenen Tätigkeiten notwendigen Fähigkeiten, Kenntnisse und Erfahrungen verfügen.

³ Die Prüfstelle instruiert und überwacht die beigezogenen Dritten sorgfältig.

⁴ Die Übertragung ist schriftlich oder in einer anderen Form, die den Nachweis durch Text ermöglicht, zu vereinbaren. Der Vertrag muss insbesondere festlegen:

a.: die Zugangs- und Prüfrechte der Prüfstelle und der FINMA;
b.: die jederzeitige Verfügbarkeit und Aushändigung der Daten an die Prüfstelle;
c.: die bei der Prüfstelle verantwortliche Person für die ausgelagerte Funktion.

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