Art. 72 Vigilanza da parte della FINMA

(art. 52 cpv. 1 LSerFi)

¹ L’organo di verifica redige annualmente un rapporto sulla sua attività destinato alla FINMA.

² Il rapporto deve contenere segnatamente le seguenti informazioni, sempre che queste non siano portate a conoscenza della FINMA in virtù di altri obblighi di rendicontazione previsti dal diritto in materia di vigilanza:

a.: indicazioni sull’organizzazione dell’organo di verifica;
b.: indicazioni sul bilancio e sul conto economico;
c.: indicazioni sul coordinamento con eventuali altri organi di verifica;
d.: statistiche sui prospetti sottoposti a verifica, suddivise per tipo di strumento finanziario;
e.: indicazioni sulle sfide dell’organo di verifica.

³ I seguenti cambiamenti devono essere comunicati previamente alla FINMA:

a.: la sostituzione di un membro dell’organo di gestione;
b.: le modifiche delle basi organizzative.
⁴ I cambiamenti di cui al capoverso 3 non devono essere approvati dalla FINMA.
⁵ Se abilita più organi di verifica, la FINMA provvede a un coordinamento adeguato della loro prassi.

Art. 72 Aufsicht durch die FINMA

(Art. 52 Abs. 1 FIDLEG)

¹ Die Prüfstelle erstellt jährlich einen Tätigkeitsbericht zuhanden der FINMA.

² Der Tätigkeitsbericht hat namentlich folgende Informationen zu enthalten, sofern diese der FINMA nicht aufgrund anderer aufsichtsrechtlicher Berichterstattungspflichten zur Kenntnis gebracht werden:

a.: Angaben zur Organisation der Prüfstelle;
b.: Angaben zur Bilanz und Erfolgsrechnung;
c.: Angaben zur Koordination mit allfälligen weiteren Prüfstellen;
d.: Statistiken zu den geprüften Prospekten, unterschieden nach Art der Finanzinstrumente;
e.: Angaben zu den Herausforderungen der Prüfstelle.

³ Folgende Änderungen sind der FINMA vorgängig anzuzeigen:

a.: der Wechsel eines Mitglieds der Geschäftsleitung;
b.: die Änderungen in den Organisationsgrundlagen.

⁴ Die Änderungen nach Absatz 3 bedürfen nicht der Genehmigung durch die FINMA.

⁵ Lässt die FINMA mehrere Prüfstellen zu, so sorgt sie für eine angemessene Koordination von deren Praxis.

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