Art. 41 Obbligo di comunicazione

(art. 32 cpv. 2 e 3 LSerFi)

¹ I consulenti alla clientela comunicano al servizio di registrazione entro 14 giorni:

a.: la modifica del proprio nome;
b.: la modifica del nome o dell’indirizzo del fornitore di servizi finanziari per il quale operano;
c.: il cambiamento della propria funzione e carica in seno all’organizzazione;
d.: il cambiamento dei propri campi d’attività;
e.: la formazione e la formazione continua concluse;
f.: la sostituzione dell’organo di mediazione;
g.: la disdetta completa o parziale dell’assicurazione di responsabilità civile professionale;
h.: la fine dell’attività di consulente alla clientela;
i.: le condanne per reati secondo le leggi sui mercati finanziari di cui all’articolo 1 della legge del 22 giugno 2007⁴ sulla vigilanza dei mercati finanziari (LFINMA) o per reati contro il patrimonio secondo gli articoli 137–172^ter del Codice penale⁵;
j.: l’ordine nei propri confronti di un divieto di esercizio dell’attività secondo l’articolo 33a LFINMA o di un divieto di esercizio della professione secondo l’articolo 33 LFINMA;
k.: le condanne o le decisioni di autorità estere paragonabili a quelle di cui alle lettere i e j.

² Essi sono tenuti a rinnovare la loro registrazione entro 24 mesi. Altrimenti l’iscrizione nel registro viene cancellata.

⁴ RS 956.1

⁵ RS 311.0

Art. 41 Meldepflicht

(Art. 32 Abs. 2 und 3 FIDLEG)

¹ Die Kundenberaterinnen und ‑berater melden der Registrierungsstelle innert 14 Tagen:

a.: die Änderung ihres Namens;
b.: die Änderung des Namens oder der Adresse des Finanzdienstleisters, für den sie tätig sind;
c.: den Wechsel ihrer Funktion und Position in der Organisation;
d.: den Wechsel ihrer Tätigkeitsfelder;
e.: absolvierte Aus- und Weiterbildungen;
f.: den Wechsel der Ombudsstelle;
g.: die vollumfängliche oder teilweise Kündigung der Berufshaftpflichtversicherung;
h.: die Beendigung der Tätigkeit als Kundenberaterin oder ‑berater;
i.: Verurteilungen wegen strafbarer Handlungen nach den Finanzmarktgesetzen nach Artikel 1 des Finanzmarktaufsichtsgesetzes vom 22. Juni 2007⁴ (FINMAG) oder wegen strafbarer Handlungen gegen das Vermögen nach den Artikeln 137–172^ter des Strafgesetzbuches⁵;
j.: ein gegen sie angeordnetes Tätigkeitsverbot nach Artikel 33a FINMAG oder eines Berufsverbots nach Artikel 33 FINMAG;
k.: mit Buchstaben i und j vergleichbare Verurteilungen oder Entscheide ausländischer Behörden.

² Sie haben ihre Registrierung spätestens nach Ablauf von 24 Monaten zu erneuern. Andernfalls wird die Eintragung im Register gelöscht.

⁴ SR 956.1

⁵ SR 311.0

Il presente documento non è una pubblicazione ufficiale. Fa unicamente fede la pubblicazione della Cancelleria federale. Ordinanza sulle pubblicazioni ufficiali, OPubl.
Dies ist keine amtliche Veröffentlichung. Massgebend ist allein die Veröffentlichung durch die Bundeskanzlei.