Art. 54 Conditions pour faire recours à des tiers

¹ L’intermédiaire financier peut, par convention écrite, déléguer à des personnes ou à des entreprises la vérification de l’identité du cocontractant, l’identification du détenteur du contrôle ou de l’ayant droit économique des valeurs patrimoniales et les clarifications complémentaires requises, à la condition:

a.: qu’il sélectionne soigneusement le tiers délégué;
b.: qu’il lui donne des instructions sur les tâches à accomplir, et
c.: qu’il soit en mesure de contrôler si le tiers délégué respecte les obligations de diligence.

² Il peut confier, sans convention écrite, les tâches liées à ces obligations de diligence:

a.: à un service au sein d’un groupe, si les normes de diligence applicables sont équivalentes, ou
b.: à un autre intermédiaire financier, si celui-ci est assujetti à une surveillance et à une réglementation équivalente en matière de lutte contre le blanchiment d’argent et le financement du terrorisme et s’il a pris des mesures lui permettant de remplir ses obligations de diligence de manière équivalente.

³ Le tiers auquel il est fait recours n’est pas habilité à recourir aux services d’autres personnes ou entreprises.

Art. 54 Condizioni per il ricorso a terzi

¹ L’intermediario finanziario può incaricare, mediante accordo scritto, persone e imprese dell’identificazione della controparte, dell’accertamento relativo al detentore del controllo o all’avente economicamente diritto dei valori patrimoniali nonché dei chiarimenti complementari richiesti se:

a.: sceglie con cura la persona incaricata;
b.: istruisce la persona incaricata sul suo compito; e
c.: può controllare se la persona incaricata rispetta gli obblighi di diligenza.

² L’intermediario finanziario può affidare, senza accordo scritto, l’osservanza di questi obblighi di diligenza

a.: a un servizio all’interno di un gruppo di società o gruppo se le norme di diligenza applicabili sono equivalenti; o
b.: a un altro intermediario finanziario se quest’ultimo è sottoposto a una vigilanza e a un disciplinamento equivalenti in materia di lotta contro il riciclaggio di denaro e il finanziamento del terrorismo e ha adottato provvedimenti volti a osservare gli obblighi di diligenza in modo equivalente.

³ I terzi cui si è fatto ricorso non possono ricorrere a loro volta a ulteriori persone o imprese.

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