Art. 41 Obligation de déclarer

(art. 32, al. 2 et 3, LSFin)

¹ Les conseillers à la clientèle déclarent les faits suivants à l’organe d’enregistrement dans un délai de 14 jours:

a.: changement de nom;
b.: changement de nom ou d’adresse du prestataire de services financiers qui les emploie;
c.: changement de fonction ou de position dans l’organisation;
d.: changement de champs d’activité;
e.: formations initiales et formations continues accomplies;
f.: changement d’organe de médiation;
g.: résiliation de tout ou partie de l’assurance responsabilité civile professionnelle;
h.: fin de l’activité de conseiller à la clientèle;
i.: condamnation pénale pour infraction aux lois sur les marchés financiers visées à l’art. 1 de la loi du 22 juin 2007 sur la surveillance des marchés financiers (LFINMA)⁴ ou pour infraction contre le patrimoine au sens des art. 137 à 172^ter du code pénal⁵;
j.: interdiction de pratiquer au sens de l’art. 33a LFINMA ou interdiction d’exercer au sens de l’art. 33 LFINMA prononcée contre eux;
k.: condamnation ou décision comparable aux faits visés aux let. i et j prononcée par une autorité étrangère.

² Ils sont tenus de renouveler leur enregistrement dans un délai de 24 mois. À défaut, ils sont radiés du registre.

⁴ RS 956.1

⁵ RS 311.0

Art. 41 Obbligo di comunicazione

(art. 32 cpv. 2 e 3 LSerFi)

¹ I consulenti alla clientela comunicano al servizio di registrazione entro 14 giorni:

a.: la modifica del proprio nome;
b.: la modifica del nome o dell’indirizzo del fornitore di servizi finanziari per il quale operano;
c.: il cambiamento della propria funzione e carica in seno all’organizzazione;
d.: il cambiamento dei propri campi d’attività;
e.: la formazione e la formazione continua concluse;
f.: la sostituzione dell’organo di mediazione;
g.: la disdetta completa o parziale dell’assicurazione di responsabilità civile professionale;
h.: la fine dell’attività di consulente alla clientela;
i.: le condanne per reati secondo le leggi sui mercati finanziari di cui all’articolo 1 della legge del 22 giugno 2007⁴ sulla vigilanza dei mercati finanziari (LFINMA) o per reati contro il patrimonio secondo gli articoli 137–172^ter del Codice penale⁵;
j.: l’ordine nei propri confronti di un divieto di esercizio dell’attività secondo l’articolo 33a LFINMA o di un divieto di esercizio della professione secondo l’articolo 33 LFINMA;
k.: le condanne o le decisioni di autorità estere paragonabili a quelle di cui alle lettere i e j.

² Essi sono tenuti a rinnovare la loro registrazione entro 24 mesi. Altrimenti l’iscrizione nel registro viene cancellata.

⁴ RS 956.1

⁵ RS 311.0

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