Art. 106 Organisation

(art. 21 à 27 LSFin)

¹ Les prestataires de services financiers doivent remplir les exigences en matière d’organisation définies aux art. 21 à 27 LSFin dans le délai de deux ans à compter de l’entrée en vigueur de la présente ordonnance.

² Les prestataires de services financiers qui entendent remplir les obligations visées aux art. 21 à 27 LSFin avant l’échéance du délai de deux ans à compter de l’entrée en vigueur de la présente ordonnance doivent le communiquer irrévocablement et en la forme écrite à leur société d’audit, en indiquant la date choisie.

³ Jusqu’à la date choisie conformément à l’al. 2, les prescriptions organisationnelles suivantes s’appliquent aux prestataires de services financiers concernés:

a.: art. 11 LBVM²³;
b.: art. 20 LPCC²⁴, dans sa teneur du 1^er mars 2013²⁵;
c.: art. 21 à 23 LPCC;
d.: art. 24 LPCC, dans sa teneur du 1^er janvier 2014²⁶.
e.: art. 120, al. 4, LPCC, dans sa teneur du 1^er mars 2013²⁷;
f.: l’autorégulation en matière de services financiers et d’offre de placements collectifs de capitaux reconnue comme standard minimal par la FINMA en vertu de l’art. 7, al. 1 et 3, LFINMA²⁸.

⁴ Le maintien en vigueur des art. 24, al. 2, et 120, al. 4, LPCC n’entraîne aucune obligation supplémentaire au sens de l’al. 3 pour les services financiers et les offres qui, conformément à l’art. 3, al. 1 et 2, let. a à c, LPCC, dans sa teneur du 1^er mars 2013²⁹, ne sont pas considérés comme distribution.

⁵ L’entrée en vigueur du présent article n’invalide pas les contrats de distribution existants au sens de la LPCC.

²⁴ RS 951.31

²⁸ RS 956.1

Art. 106 Organizzazione

(art. 21–27 LSerFi)

¹ I fornitori di servizi finanziari devono adempiere i requisiti relativi all’organizzazione secondo gli articoli 21–27 LSerFi entro due anni dall’entrata in vigore della presente ordinanza.

² I fornitori di servizi finanziari che intendono adempiere gli obblighi secondo gli articoli 21–27 LSerFi prima della scadenza del termine di due anni dall’entrata in vigore della presente ordinanza devono comunicarlo alla loro società di audit irrevocabilmente e per scritto, indicando la data scelta.

³ Fino alla data di cui al capoverso 2, ai fornitori di servizi finanziari in questione si applicano le disposizioni sull’organizzazione secondo:

a.: l’articolo 11 della legge del 24 marzo 1995²³ sulle borse;
b.: l’articolo 20 LICol²⁴ nella versione del 1° marzo 2013²⁵;
c.: gli articoli 21–23 LICol;
d.: l’articolo 24 LICol nella versione del 1° gennaio 2014²⁶;
e.: l’articolo 120 capoverso 4 LICol nella versione del 1° marzo 2013²⁷;
f.: l’autodisciplina riconosciuta come standard minimo dalla FINMA secondo l’articolo 7 capoversi 1 e 3 LFINMA²⁸ per i servizi finanziari e le offerte di investimenti collettivi di capitale.

⁴ Il mantenimento in vigore degli articoli 24 capoverso 2 e 120 capoverso 4 LICol non comporta ulteriori obblighi secondo il capoverso 3 del presente articolo in relazione ai servizi finanziari e alle offerte che secondo l’articolo 3 capoversi 1 e 2 lettere a–c LICol nella versione del 1° marzo 2013²⁹ non sono considerati distribuzione.

⁵ Con l’entrata in vigore del presente articolo i contratti di distribuzione esistenti secondo la LICol non decadono.

²⁴ RS 951.31

²⁸ RS 956.1

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