Art. 8 Contenu et forme de l’information

¹ Les prestataires de services financiers indiquent à leurs clients:

a.: leur nom et leur adresse;
b.: leur champ d’activité et le régime de surveillance auquel ils sont soumis;
c.: la possibilité d’engager une procédure de médiation auprès d’un organe de médiation reconnu selon le titre 5, et
d.: les risques généraux liés aux instruments financiers.

² Ils les informent en outre:

a.: du service financier qui fait l’objet de la recommandation personnalisée et des risques et coûts y afférents;
b.: de leurs relations économiques avec des tiers concernant les services financiers proposés;
c.: de l’offre du marché prise en considération pour la sélection des instruments financiers.

³ Si la recommandation personnalisée porte sur des instruments financiers, les prestataires de services financiers mettent en sus à la disposition de leurs clients privés la feuille d’information de base, lorsque celle-ci doit être établie pour l’instrument financier recommandé (art. 58 et 59). Si l’instrument financier recommandé est un instrument financier composé, une feuille d’information de base doit être mise à disposition uniquement pour ce dernier.

⁴ Aucune feuille d’information de base ne doit être mise à disposition lorsque les services se limitent à l’exécution ou à la transmission d’ordres des clients, sauf lorsqu’une feuille d’information de base existe déjà pour l’instrument financier.

⁵ Si la recommandation personnalisée porte sur des instruments financiers pour lesquels un prospectus doit être établi (art. 35 à 37), les prestataires de services financiers mettent gratuitement le prospectus à la disposition de leurs clients privés lorsque ceux-ci le demandent.

⁶ Toute publicité doit être désignée comme telle.

Art. 8 Contenuto e forma dell’informazione

¹ I fornitori di servizi finanziari indicano ai loro clienti:

a.: il proprio nome e indirizzo;
b.: il proprio campo d’attività e status di vigilanza;
c.: la possibilità di avviare una procedura di mediazione secondo il titolo quinto dinanzi a un organo di mediazione riconosciuto; e
d.: i rischi generali connessi con gli strumenti finanziari.

² Essi li informano inoltre su:

a.: il servizio finanziario oggetto di una raccomandazione personalizzata e i rischi e costi che vi sono connessi;
b.: i vincoli economici esistenti con terzi in relazione al servizio finanziario offerto;
c.: l’offerta di mercato considerata per la scelta degli strumenti finanziari.

³ Nel caso di una raccomandazione personalizzata di strumenti finanziari, il fornitore di servizi finanziari mette a disposizione del cliente privato anche il foglio informativo di base sempre che per lo strumento raccomandato sia previsto l’obbligo di redigere tale documento (art. 58 e 59). Nel caso di uno strumento finanziario composto, il foglio informativo di base va messo a disposizione unicamente per tale strumento.

⁴ Il fornitore di servizi finanziari non è tenuto a mettere a disposizione il foglio informativo di base se il suo servizio consiste esclusivamente nell’esecuzione o nella trasmissione di mandati del cliente, salvo che un foglio informativo di base relativo allo strumento finanziario sia già disponibile.

⁵Nel caso di una raccomandazione personalizzata di strumenti finanziari per i quali è previsto l’obbligo di redigere un prospetto (art. 35–37), il fornitore di servizi finanziari mette gratuitamente a disposizione del cliente privato il prospetto se questi ne fa richiesta.

⁶ La pubblicità deve essere contrassegnata come tale.

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