Art. 29 Conditions d’enregistrement

¹ Les conseillers à la clientèle sont inscrits au registre des conseillers s’ils peuvent apporter la preuve:

a.: qu’ils remplissent les exigences visées à l’art. 6;
b.: qu’ils ont conclu une assurance responsabilité civile professionnelle ou fourni des garanties financières équivalentes, et
c.¹⁶: qu’ils sont eux-mêmes affiliés en qualité de prestataire de services financiers ou que le prestataire de services financiers pour lequel ils exercent leur activité est affilié à un organe de médiation (art. 74), pour autant qu’ils soient tenus d’y être affiliés (art. 77).

² Ne sont pas inscrits au registre les conseillers à la clientèle:

a.: qui font l’objet d’une condamnation pénale inscrite au casier judiciaire en vertu des art. 89 à 92 de la présente loi, de l’art. 86 LSA¹⁷ ou pour l’une des infractions contre le patrimoine visées aux art. 137 à 172^ter du code pénal¹⁸, ou
b.: contre lesquels une interdiction de pratiquer selon l’art. 33a LFINMA¹⁹ ou une interdiction d’exercer selon l’art. 33 LFINMA est prononcée.

³ Si les conseillers à la clientèle sont des collaborateurs d’un prestataire de services financiers, la condition prévue par l’al. 1, let. b, peut être satisfaite par ce dernier.

¹⁶ Nouvelle teneur selon le ch. I 4 de la LF du 25 sept. 2020 sur l’adaptation du droit fédéral aux développements de la technologie des registres électroniques distribués, en vigueur depuis le 1^er fév. 2021 (RO 2021 33; FF 2020 223).

¹⁷ RS 961.01

¹⁸ RS 311.0

¹⁹ RS 956.1

Art. 29 Condizioni di registrazione

¹ I consulenti alla clientela sono iscritti nel registro dei consulenti se forniscono la prova:

a.: che soddisfano i requisiti di cui all’articolo 6;
b.: che hanno stipulato un’assicurazione di responsabilità civile professionale o che forniscono garanzie finanziarie equivalenti; e
c.¹⁶: che sono affiliati, in qualità di fornitori di servizi finanziari, a un organo di mediazione (art. 74) o che vi è affiliato il fornitore di servizi finanziari per il quale operano, sempreché siano tenuti ad affiliarsi (art. 77).

² Non sono iscritti nel registro i consulenti alla clientela:

a.: che sono oggetto di una condanna penale secondo gli articoli 89–92 della presente legge o secondo l’articolo 86 LSA¹⁷ o che sono iscritti nel casellario giudiziale per reati contro il patrimonio secondo gli articoli 137–172^ter del Codice penale¹⁸; o
b.: nei confronti dei quali, per l’attività da iscrivere nel registro, è stato ordinato un divieto di esercizio dell’attività secondo l’articolo 33a LFINMA¹⁹ o un divieto di esercizio della professione secondo l’articolo 33 LFINMA.

³ Se il consulente alla clientela opera come collaboratore di un fornitore di servizi finanziari, la condizione di cui al capoverso 1 lettera b può essere soddisfatta da quest’ultimo.

¹⁶ Nuovo testo giusta il n. I 4 della LF del 25 set. 2020 sull’adeguamento del diritto federale agli sviluppi della tecnologia di registro distribuito, in vigore dal 1° feb. 2021 (RU 2021 33; FF 2020 221).

¹⁷ RS 961.01

¹⁸ RS 311.0

¹⁹ RS 956.1

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Il presente documento non è una pubblicazione ufficiale. Fa unicamente fede la pubblicazione della Cancelleria federale. Ordinanza sulle pubblicazioni ufficiali, OPubl.