Art. 128 Convention de représentation et de service de paiement

(art. 120, al. 2, let. d, LPCC)

¹ La direction de fonds d’un placement collectif étranger ou la société de fonds étrangère, dont l’offre de placements collectifs à des investisseurs non qualifiés en Suisse a été autorisée, doit apporter la preuve:

a.: qu’elle a conclu une convention de représentation en la forme écrite ou sous toute autre forme permettant d’en établir la preuve par un texte;
b.: qu’elle a conclu une convention de service de paiement en la forme écrite ou sous toute autre forme permettant d’en établir la preuve par un texte.

² La banque dépositaire doit apporter la preuvequ’elle a conclu une convention de service de paiement en la forme écrite ou sous toute autre forme permettant d’en établir la preuve par un texte.

³ Concernant l’offre de placements collectifs étrangers en Suisse, la convention de représentation définit notamment:

a.: les droits et obligations de la direction de fonds ou de la société de fonds visée à l’al. 1 et du représentant au sens de l’art. 124, al. 2, de la loi, en particulier ses obligations d’annoncer, de publier et d’informer, ainsi que les règles de conduite;
b.: le type d’offre du placement collectif en Suisse;
c.: l’obligation de la direction de fonds ou de la société de fonds visée à l’al. 1 de rendre compte au représentant, en particulier en cas de modification du prospectus et de l’organisation du placement collectif étranger.

⁴ La FINMA publie une liste des pays avec lesquels elle a conclu une convention de coopération et d’échange de renseignements en vertu de l’art. 120, al. 2, let. e, de la loi.

¹⁸⁸ Nouvelle teneur selon l’annexe 1 ch. II 9 de l’O du 6 nov. 2019 sur les établissements financiers, en vigueur depuis le 1^er janv. 2020 (RO 2019 4633).

Art. 128 Representative agreement and paying agent agreement

(Art. 120 para. 2 let. d CISA)

¹ A fund management company of a foreign collective investment scheme or a foreign fund management company whose collective investment scheme is approved to be offered to non-qualified investors in Switzerland shall provide evidence that it:

a.: has concluded a representative agreement in writing or in another form demonstrable via text;
b.: has concluded a paying agent agreement in writing or in another form demonstrable via text

² The custodian bank shall provide evidence that it has concluded a paying agent agreement in writing or in another form demonstrable via text.

³ In relation to the offer of foreign collective investment schemes in Switzerland, the representative agreement specifically regulates:

a.: the rights and duties of the foreign fund management company in accordance with paragraph 1 and of the representative pursuant to Article 124 paragraph 2 of the Act, in particular with regard to its duty to report, publish and inform, as well as the code of conduct;
b.: the manner in which the collective investment scheme is offered in Switzerland;
c.: the duty of the fund management company in accordance with paragraph 1 to report to the representative, specifically with regard to changes to the prospectus and the organisational structure of the foreign collective investment scheme.

⁴ FINMA shall publish a list of countries with which it has concluded an agreement on cooperation and the exchange of information pursuant to Article 120 paragraph 2 letter e of the Act.

¹⁸⁷ Amended by Annex 1 No II 9 of the Financial Institutions Ordinance of 6 Nov. 2019, in force since 1 Jan. 2020 (AS 2019 4633).

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