Art. 105a Tâches en cas de délégation de la garde

(art. 73, al. 2 et 2^bis, LPCC)

Si elle confie la garde de la fortune du fonds à un tiers ou à un dépositaire central de titres en Suisse ou à l’étranger, la banque dépositaire veille à ce que celui-ci:¹⁵³

a.: dispose d’une organisation adéquate, des garanties financières et des qualifications techniques requises pour le type et la complexité des biens qui lui sont confiés;
b.: soit soumis à une vérification externe régulière qui garantit que les instruments financiers se trouvent en sa possession;
c.: garde les biens reçus de la banque dépositaire de manière à ce que la banque dépositaire puisse les identifier à tout moment et sans équivoque comme appartenant à la fortune du fonds, au moyen de vérifications régulières de la concordance entre le portefeuille et les comptes;
d.: respecte les prescriptions applicables à la banque dépositaire concernant l’exécution des tâches qui lui sont déléguées et la prévention des conflits d’intérêt.

¹⁵² Introduit par le ch. I de l’O du 13 fév. 2013, en vigueur depuis le 1^er mars 2013 (RO 2013 607).

¹⁵³ Nouvelle teneur selon l’annexe 1 ch. II 9 de l’O du 6 nov. 2019 sur les établissements financiers, en vigueur depuis le 1^er janv. 2020 (RO 2019 4633).

Art. 105a Duties in relation to the delegation of safekeeping

(Art. 73 para. 2 and 2^bis CISA)

Where the custodian bank transfers safekeeping of the fund’s assets to a third-party custodian or central securities depository in Switzerland or abroad, it shall verify and monitor whether the latter:¹⁵²

a.: possesses an appropriate organisational structure, financial guarantees and the specialist qualifications required given the nature and complexity of the assets entrusted to it;
b.: is subject to regular external audits, thereby ensuring that it possesses the financial instruments;
c.: the assets received from the custodian bank are kept in safe custody in such a manner that by means of regular portfolio comparisons they can at all times be clearly identified as belonging to the fund’s assets;
d.: complies with the provisions applicable to the custodian bank with respect to the performance of the tasks delegated to it and the avoidance of conflicts of interest.

¹⁵¹ Inserted by No I of the Ordinance of 13 Feb. 2013, in force since 1 March 2013 (AS 2013 607).

¹⁵² Amended by Annex 1 No II 9 of the Financial Institutions Ordinance of 6 Nov. 2019, in force since 1 Jan. 2020 (AS 2019 4633).

Ceci n’est pas une publication officielle. Seule la publication opérée par la Chancellerie fédérale fait foi. Ordonnance sur les publications officielles, OPubl.
This document is not an official publication. Only the publication of the Federal Chancellery is legally binding.