1 Les prestataires de services financiers s’assurent que leurs collaborateurs disposent des capacités, des connaissances et de l’expérience requises par leur activité.
2 Les prestataires de services financiers non assujettis à la surveillance en vertu de l’art. 3 de la loi du 22 juin 2007 sur la surveillance des marchés financiers (LFINMA)14 s’assurent également que seules les personnes inscrites dans le registre des conseillers (art. 29) exercent l’activité de conseillers à la clientèle.
1 Financial service providers shall ensure that their staff possess the necessary skills, knowledge and experience to perform their work.
2 Financial service providers not subject to supervision in accordance with Article 3 of the Financial Market Supervision Act of 22 June 200716 (FINMASA) must also ensure that only persons listed in the register of advisers (Article 29) act as client advisers for them.
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