Droit interne 9 Économie - Coopération technique 95 Crédit
Landesrecht 9 Wirtschaft - Technische Zusammenarbeit 95 Kredit

955.01 Ordonnance du 11 novembre 2015 sur la lutte contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme (Ordonnance sur le blanchiment d'argent, OBA)

955.01 Verordnung vom 11. November 2015 über die Bekämpfung der Geldwäscherei und der Terrorismusfinanzierung (Geldwäschereiverordnung, GwV)

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Art. 21 Documentation

1 Pour établir la documentation concernant le respect des obligations de diligence et de communication, le négociant utilise le formulaire de l’annexe 1 ou un document similaire.

2 Dans ce formulaire ou document, le négociant inscrit:

a.
toutes les informations relatives aux clients recueillies en vertu des art. 17 et 18;
b.
le résultat des clarifications complémentaires au sens de l’art. 19;
c.
si une communication a été faite en application de l’art. 20.

3 Le formulaire ou document doit porter la date de règlement de l’opération et la signature du négociant.

4 Il doit être conservé pendant dix ans au moins.

Art. 21 Dokumentation

1 Die Händlerin oder der Händler verwendet für die Dokumentation der Erfüllung der Sorgfalts- und Meldepflichten das Formular nach Anhang 1 oder ein vergleichbares Dokument.

2 In das Formular oder Dokument eingetragen werden:

a.
alle Angaben zu den Kundinnen und Kunden, die nach den Artikeln 17 und 18 in Erfahrung gebracht werden;
b.
das Ergebnis der zusätzlichen Abklärungen nach Artikel 19;
c.
ob nach Artikel 20 eine Meldung erstattet wurde.

3 Das Formular oder Dokument ist mit dem Datum der Geschäftsabwicklung zu versehen und von der Händlerin oder dem Händler zu unterschreiben.

4 Es ist während mindestens zehn Jahren aufzubewahren.

 

Ceci n’est pas une publication officielle. Seule la publication opérée par la Chancellerie fédérale fait foi. Ordonnance sur les publications officielles, OPubl.
Dies ist keine amtliche Veröffentlichung. Massgebend ist allein die Veröffentlichung durch die Bundeskanzlei.