Art. 59 Montant des fonds propres

(art. 37 LEFin)

¹ Les fonds propres prescrits à l’art. 37 LEFin doivent être maintenus en permanence. Ils s’élèvent à 20 millions de francs au plus, y compris les fonds propres visés à l’al. 5.

² Ils sont calculés en pourcentage de la fortune totale des placements collectifs gérés par la direction de fonds, comme suit:

a.: 1 % des premiers 50 millions de francs;
b.: ¾ % de la partie dépassant 50, mais n’excédant pas 100 millions de francs;
c.: ½ % de la partie dépassant 100, mais n’excédant pas 150 millions de francs;
d.: ¼ % de la partie dépassant 150, mais n’excédant pas 250 millions de francs;
e.: ⅛ % de la partie excédant 250 millions de francs.

³ Si la direction de fonds fournit d’autres prestations au sens de l’art. 34 LEFin, les risques opérationnels liés à ces activités doivent être pris en compte selon l’approche de l’indicateur de base, conformément à l’art. 92 de l’ordonnance du 1^er juin 2012 sur les fonds propres (OFR)²⁴.

⁴ Si la direction de fonds est chargée d’administrer la fortune et de gérer le portefeuille d’une SICAV, le calcul des fonds propres au sens de l’al. 2 doit tenir compte de la fortune totale de la SICAV.

⁵ Si la direction de fonds est chargée uniquement d’administrer une SICAV, elle doit détenir des fonds propres supplémentaires s’élevant à 0,01 % de la fortune totale de la SICAV.

²⁴ RS 952.03

Art. 59 Höhe der Eigenmittel

(Art. 37 FINIG)

¹ Die nach Artikel 37 FINIG vorgeschriebenen Eigenmittel sind dauernd einzuhalten. Sie müssen, einschliesslich der Eigenmittel nach Absatz 5, höchstens 20 Millionen Franken betragen.

² Sie werden in Prozenten des Gesamtvermögens der von der Fondsleitung verwalteten kollektiven Kapitalanlagen wie folgt berechnet:

a.: 1 Prozent für den Teil des Gesamtvermögens, der 50 Millionen Franken nicht übersteigt;
b.: ¾ Prozent für den Teil, der 50, nicht aber 100 Millionen Franken übersteigt;
c.: ½ Prozent für den Teil, der 100, nicht aber 150 Millionen Franken übersteigt;
d.: ¼ Prozent für den Teil, der 150, nicht aber 250 Millionen Franken übersteigt;
e.: ⅛ Prozent für den Teil, der 250 Millionen Franken übersteigt.

³ Erbringt die Fondsleitung weitere Dienstleistungen nach Artikel 34 FINIG, so werden die operationellen Risiken aus diesen Geschäften nach dem Basisindikatoransatz nach Artikel 92 der Eigenmittelverordnung vom 1. Juni 2012²⁴ (ERV) berechnet.

⁴ Wird die Fondsleitung mit der Administration und der Portfolioverwaltung des Vermögens einer SICAV beauftragt, so ist deren Gesamtvermögen für die Berechnung der Eigenmittel nach Absatz 2 einzubeziehen.

⁵ Wird die Fondsleitung ausschliesslich mit der Administration einer SICAV beauftragt, so muss sie zusätzliche Eigenmittel von 0,01 Prozent des Gesamtvermögens der SICAV halten.

²⁴ SR 952.03

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