Art. 56 Contrats

¹ L’obligation prévue à l’art. 12, al. 2^bis, de l’ordonnance du 30 avril 2014 sur les banques (OB)³⁹ s’applique:

a.: aux contrats concernant l’achat, la vente, l’emprunt ou les opérations de prise en pension en lien avec des papiers-valeurs, des droits-valeurs ou des titres intermédiés et affaires correspondantes relatives à des indices qui en contiennent ainsi qu’à des options ayant de tels sous-jacents;
b.: aux contrats concernant l’achat et la vente avec livraison future, l’emprunt ou les opérations de prise en pension en lien avec des marchandises et affaires correspondantes relatives à des indices qui en contiennent ainsi qu’à des options ayant de tels sous-jacents;
c.: aux contrats concernant l’achat, la vente ou le transfert de marchandises, de prestations de service, de droits ou de taux d’intérêt pour une date future et à un prix déterminé d’avance (contrats à terme);
d.: aux contrats de swap portant sur les taux d’intérêt, le change, les monnaies, les marchandises ainsi que les papiers-valeurs, les droits-valeurs, les titres intermédiés, la météorologie, l’émission monétaire ou l’inflation et affaires correspondantes relatives à des indices qui en contiennent, y compris les dérivés de crédit et les options sur taux;
e.: aux conventions de crédit dans la relation interbancaire;
f: à tous les autres contrats ayant les mêmes effets que ceux mentionnés aux let. a à e;
g.: aux contrats selon les let. a à f, sous forme de conventions cadres (master agreements);
h.: aux contrats des sociétés étrangères du groupe selon les let. a à g, dans la mesure où une banque ou une maison de titres ayant son siège en Suisse en garantit l’exécution.

² L’obligation prévue à l’art. 12, al. 2^bis, OB ne s’applique pas:

a.: aux contrats qui ne justifient pas la résiliation ou l’exercice des droits selon l’art. 30a, al. 1, LB directement ou indirectement par une mesure de la FINMA selon le chap. XI LB;
b.: aux contrats conclus ou compensés de manière directe ou indirecte au moyen d’une infrastructure des marchés financiers ou d’un système organisé de négociation;
c.: aux contrats dans lesquels une banque centrale est contrepartie;
d.: aux contrats de sociétés du groupe qui ne sont pas actives dans le domaine financier;
e.: aux contrats avec des contreparties qui ne sont pas des entreprises au sens de l’art. 77 de l’ordonnance du 25 novembre 2015 sur l'infrastructure des marchés financiers⁴⁰;
f.: aux contrats concernant le placement d’instruments financiers sur le marché;
g.: aux modifications apportées aux contrats existants qui découlent des conditions contractuelles, sans autre intervention des parties.

³⁸ Nouvelle teneur selon le ch. I de l’O de la FINMA du 9 mars 2017, en vigueur depuis le 1^er avr. 2017 (RO 2017 1675).

³⁹ RS 952.02

⁴⁰ RS 958.11

Art. 56 Verträge

¹ Die Pflicht nach Artikel 12 Absatz 2^bis der Bankenverordnung vom 30. April 2014³⁷ (BankV) gilt für:

a.: Verträge über den Kauf, den Verkauf, die Leihe oder Pensionsgeschäfte in Bezug auf Wertpapiere, Wertrechte oder Bucheffekten und entsprechende Geschäfte bezüglich diese beinhaltenden Indizes sowie Optionen in Bezug auf solche Basiswerte;
b.: Verträge über den Kauf und Verkauf mit künftiger Lieferung, die Leihe oder Pensionsgeschäfte in Bezug auf Waren und entsprechende Geschäfte bezüglich diese beinhaltenden Indizes, sowie Optionen in Bezug auf solche Basiswerte;
c.: Verträge in Bezug auf den Kauf, Verkauf oder Transfer von Waren, Dienstleistungen, Rechten oder Zinsen zu einem im Voraus bestimmten Preis und einem künftigen Datum (Terminkontrakte);
d.: Verträge über Swap-Geschäfte bezüglich Zinsen, Devisen, Währungen, Waren sowie Wertpapieren, Wertrechten, Bucheffekten, Wetter, Emissionen oder Inflation und entsprechende Geschäfte bezüglich diese beinhaltender Indizes, einschliesslich Kreditderivate und Zinsoptionen;
e.: Kreditvereinbarungen im Interbankenverhältnis;
f.: alle anderen Verträge mit gleicher Wirkung wie diejenigen nach Buchstaben a–e;
g.: Verträge nach Buchstaben a–f in Form von Rahmenvereinbarungen (Master Agreements);
h.: Verträge ausländischer Gruppengesellschaften nach Buchstaben a–g, sofern eine Bank oder ein Wertpapierhaus mit Sitz in der Schweiz die Erfüllung sicherstellt.

² Die Pflicht nach Artikel 12 Absatz 2^bis BankV gilt nicht für:

a.: Verträge, welche die Beendigung oder die Ausübung von Rechten nach Artikel 30a Absatz 1 BankG weder direkt noch indirekt durch eine Massnahme der FINMA nach dem elften Abschnitt BankG begründen;
b.: Verträge, welche direkt oder indirekt über eine Finanzmarktinfrastruktur oder ein organisiertes Handelssystem abgeschlossen oder abgerechnet werden;
c.: Verträge, bei denen eine Zentralbank Gegenpartei ist;
d.: Verträge von Gruppengesellschaften, die nicht im Finanzbereich tätig sind;
e.: Verträge mit Gegenparteien, die keine Unternehmen im Sinne von Artikel 77 der Finanzmarktinfrastrukturverordnung vom 25. November 2015³⁸ sind;
f.: Verträge betreffend die Platzierung von Finanzinstrumenten im Markt;
g.: Änderungen bestehender Verträge, die aufgrund der Vertragsbedingungen ohne weiteres Zutun der Parteien erfolgen.

³⁶ Fassung gemäss Ziff. I der V der FINMA vom 9. März 2017, in Kraft seit 1. April 2017 (AS 2017 1675).

³⁷ SR 952.02

³⁸ SR 958.11

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