Art. 72 Surveillance par la FINMA

(art. 52, al. 1, LSFin)

¹ L’organe de contrôle établit chaque année un rapport d’activité à l’intention de la FINMA.

² Le rapport d’activité doit présenter notamment les informations suivantes, dans la mesure où elles ne sont pas communiquées à la FINMA en application d’autres obligations de rendre compte relevant du droit de la surveillance:

a.: indications sur l’organisation de l’organe de contrôle;
b.: indications sur le bilan et le compte de résultats;
c.: indications sur la coordination avec d’éventuels autres organes de contrôle;
d.: statistiques concernant les prospectus vérifiés, séparées par types d’instruments financiers;
e.: indications sur les difficultés rencontrées par l’organe de contrôle.

³ La FINMA doit être informée à l’avance des modifications suivantes:

a.: remplacement d’un membre de l’organe responsable de la gestion;
b.: modification des principes organisationnels.

⁴ Les modifications mentionnées à l’al. 3 ne doivent pas être approuvées par la FINMA.

⁵ Si elle agrée plusieurs organes de contrôle, la FINMA veille à ce que leurs pratiques soient coordonnées de manière appropriée.

Art. 72 Aufsicht durch die FINMA

(Art. 52 Abs. 1 FIDLEG)

¹ Die Prüfstelle erstellt jährlich einen Tätigkeitsbericht zuhanden der FINMA.

² Der Tätigkeitsbericht hat namentlich folgende Informationen zu enthalten, sofern diese der FINMA nicht aufgrund anderer aufsichtsrechtlicher Berichterstattungspflichten zur Kenntnis gebracht werden:

a.: Angaben zur Organisation der Prüfstelle;
b.: Angaben zur Bilanz und Erfolgsrechnung;
c.: Angaben zur Koordination mit allfälligen weiteren Prüfstellen;
d.: Statistiken zu den geprüften Prospekten, unterschieden nach Art der Finanzinstrumente;
e.: Angaben zu den Herausforderungen der Prüfstelle.

³ Folgende Änderungen sind der FINMA vorgängig anzuzeigen:

a.: der Wechsel eines Mitglieds der Geschäftsleitung;
b.: die Änderungen in den Organisationsgrundlagen.

⁴ Die Änderungen nach Absatz 3 bedürfen nicht der Genehmigung durch die FINMA.

⁵ Lässt die FINMA mehrere Prüfstellen zu, so sorgt sie für eine angemessene Koordination von deren Praxis.

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