Art. 71 Demande d’agrément

(art. 52, al. 1, LSFin)

¹ L’organe de contrôle dépose une demande d’agrément auprès de la FINMA. La demande doit contenir toutes les informations nécessaires à son traitement, en particulier:

a.: le lieu de la direction effective;
b.: l’organisation;
c.: la gestion d’entreprise et les contrôles prévus;
d.: la garantie d’une activité irréprochable;
e.: l’éventuelle délégation d’activités à des tiers.

² En ce qui concerne les personnes chargées de la gestion, la demande doit également contenir:

a.: des indications sur la nationalité, le domicile, les participations qualifiées détenues dans des sociétés et les procédures judiciaires ou administratives pendantes;
b.: un curriculum vitæ signé;
c.: des références;
d.: un extrait du casier judiciaire;
e.: un extrait du registre des poursuites.

³ La FINMA peut exiger d’autres informations et indications si elle en a besoin pour statuer sur la demande.

Art. 71 Zulassungsgesuch

(Art. 52 Abs. 1 FIDLEG)

¹ Die Prüfstelle reicht der FINMA ein Gesuch um Zulassung ein. Dieses enthält alle Angaben, die zu seiner Beurteilung erforderlich sind, namentlich Angaben über:

a.: den Ort der Leitung;
b.: die Organisation;
c.: die Unternehmensführung und die geplanten Kontrollen;
d.: die Gewähr;
e.: die allfällige Übertragung von Tätigkeiten an Dritte.

² Das Gesuch enthält zu den mit der Geschäftsführung betrauten Personen:

a.: Angaben über Nationalität, Wohnsitz, qualifizierte Beteiligungen an Gesellschaften und hängige Gerichts- und Verwaltungsverfahren;
b.: einen unterzeichneten Lebenslauf;
c.: Referenzen;
d.: einen Strafregisterauszug;
e.: einen Betreibungsregisterauszug.

³ Die FINMA kann weiterführende Informationen und Angaben verlangen, soweit diese zur Beurteilung des Gesuchs notwendig sind.

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