Art. 128 Representative agreement and paying agent agreement

(Art. 120 para. 2 let. d CISA)

¹ A fund management company of a foreign collective investment scheme or a foreign fund management company whose collective investment scheme is approved to be offered to non-qualified investors in Switzerland shall provide evidence that it:

a.: has concluded a representative agreement in writing or in another form demonstrable via text;
b.: has concluded a paying agent agreement in writing or in another form demonstrable via text

² The custodian bank shall provide evidence that it has concluded a paying agent agreement in writing or in another form demonstrable via text.

³ In relation to the offer of foreign collective investment schemes in Switzerland, the representative agreement specifically regulates:

a.: the rights and duties of the foreign fund management company in accordance with paragraph 1 and of the representative pursuant to Article 124 paragraph 2 of the Act, in particular with regard to its duty to report, publish and inform, as well as the code of conduct;
b.: the manner in which the collective investment scheme is offered in Switzerland;
c.: the duty of the fund management company in accordance with paragraph 1 to report to the representative, specifically with regard to changes to the prospectus and the organisational structure of the foreign collective investment scheme.

⁴ FINMA shall publish a list of countries with which it has concluded an agreement on cooperation and the exchange of information pursuant to Article 120 paragraph 2 letter e of the Act.

¹⁸⁷ Amended by Annex 1 No II 9 of the Financial Institutions Ordinance of 6 Nov. 2019, in force since 1 Jan. 2020 (AS 2019 4633).

Art. 128 Contratto di rappresentanza e contratto di ufficio di pagamento

(art. 120 cpv. 2 lett. d LICol)

¹ La direzione del fondo di un investimento collettivo di capitale estero o la società estera del fondo, il cui investimento collettivo di capitale ha l’approvazione per essere offerto in Svizzera a investitori non qualificati, deve provare di aver concluso:

a.: un contratto di rappresentanza in forma scritta o in un’altra forma che ne consenta la prova per testo;
b.: un contratto di ufficio di pagamento in forma scritta o in un’altra forma che ne consenta la prova per testo.

² La banca depositaria deve provare di aver concluso un contratto di ufficio di pagamento in forma scritta o in un’altra forma che ne consenta la prova per testo.

³ Per l’offerta in Svizzera di investimenti collettivi di capitale esteri il contratto di rappresentanza disciplina segnatamente:

a.: i diritti e gli obblighi della direzione del fondo o della società del fondo di cui al capoverso 1 e del rappresentante ai sensi dell’articolo 124 capoverso 2 della legge, in particolare i suoi obblighi di comunicazione, pubblicazione e informazione e le norme di comportamento;
b.: le modalità con cui gli investimenti collettivi di capitale sono offerti in Svizzera;
c.: l’obbligo di rendiconto della direzione del fondo o della società del fondo di cui al capoverso 1 nei confronti del rappresentante, segnatamente per quanto concerne le modifiche del prospetto e dell’organizzazione dell’investimento collettivo di capitale estero.

⁴ La FINMA pubblica un elenco dei Paesi con i quali ha concluso un accordo sulla collaborazione e lo scambio di informazioni secondo l’articolo 120 capoverso 2 lettera e della legge.

¹⁹¹ Nuovo testo giusta l’all. 1 n. II 9 dell’O del 6 nov. 2019 sugli istituti finanziari, in vigore dal 1° gen. 2020 (RU 2019 4633).

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