Art. 104 Duties

(Art. 73 CISA)

¹ The custodian bank has the following tasks:

a.: It is responsible for account and safekeeping account management on behalf of the collective investment schemes, but does not have independent access to their assets.
b.: It ensures that in the case of transactions relating to the assets of the collective investment scheme the counter-value is transferred thereto within the usual time limit.
c.: It notifies the fund management company or collective investment scheme if the counter-value is not refunded within the usual time limit and where possible requests reimbursement for the asset item concerned from the counterparty.
d.: It keeps the required records and accounts in such manner that it is at all times able to distinguish between the assets held in safe custody of the individual collective investment schemes.
e.: In relation to assets that cannot be placed in safe custody, it verifies owner- ship of the fund management company or collective investment scheme and keeps a record thereof.¹⁵⁰

² In the case of real estate funds, it shall be responsible for the safekeeping of mortgage notes against which no loans have been raised, in addition to the shares in real estate companies. It may hold accounts with third parties for the purpose of the ongoing management of real estate assets.

³ In the case of collective investment schemes comprising subfunds, all duties shall be performed by the same custodian bank.

¹⁵⁰ Amended by No I of the Ordinance of 13 Feb. 2013, in force since 1 March 2013 (AS 2013 607).

Art. 104 Compiti

(art. 73 LICol)

¹ La banca depositaria ha i seguenti compiti:

a.: è responsabile della tenuta del conto e del deposito degli investimenti collettivi di capitale, ma non può può disporre autonomamente del loro patrimonio;
b.: garantisce che negli affari che si riferiscono al patrimonio dell’investimento collettivo di capitale il controvalore le sia trasferito entro i termini usuali;
c.: informa la direzione del fondo o l’investimento collettivo di capitale qualora il controvalore non sia corrisposto entro il termine usuale e, se possibile, esige dalla controparte il risarcimento del valore patrimoniale interessato;
d.: tiene le necessarie registrazioni e i conti in modo tale da poter distinguere in qualsiasi momento i beni patrimoniali custoditi dei singoli investimenti collettivi di capitale;
e.: per i beni patrimoniali che non possono essere presi in custodia verifica la proprietà della direzione del fondo o dell’investimento collettivo di capitale e tiene registrazioni in merito.¹⁵³

² Nel caso dei fondi immobiliari, la banca depositaria conserva le cartelle ipotecarie non cedute contro garanzia, nonché le azioni di società immobiliari. Per l’amministrazione corrente dei valori immobiliari, essa può fare tenere conti da terzi.

³ Nel caso degli investimenti collettivi di capitale multi-comparto, tutti i compiti devono essere assunti dalla medesima banca depositaria.

¹⁵³ Nuovo testo giusta il n. I dell’O del 13 feb. 2013, in vigore dal 1° mar. 2013 (RU 2013 607).

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