Art. 72 Supervision by FINMA

(Art. 52 para. 1 FinSA)

¹The reviewing body shall draw up an annual activity report for submission to FINMA.

²The activity report must contain the following information insofar as it has not already been made known to FINMA under other supervisory reporting obligations:

a.: details of the organisation of the reviewing body;
b.: details of the balance sheet and income statement;
c.: details of coordination with any other reviewing bodies;
d.: statistics on reviewed prospectuses according to type of financial instruments;
e.: details of the challenges facing the reviewing body.

³FINMA must be given prior notice of the following changes:

a.: a change in membership of the management;
b.: changes to the organisational basis.

⁴Changes in accordance with paragraph 3 do not require approval from FINMA.

⁵If FINMA grants a licence to several reviewing bodies, it will ensure appropriate coordination of their practice.

Art. 72 Vigilanza da parte della FINMA

(art. 52 cpv. 1 LSerFi)

¹ L’organo di verifica redige annualmente un rapporto sulla sua attività destinato alla FINMA.

² Il rapporto deve contenere segnatamente le seguenti informazioni, sempre che queste non siano portate a conoscenza della FINMA in virtù di altri obblighi di rendicontazione previsti dal diritto in materia di vigilanza:

a.: indicazioni sull’organizzazione dell’organo di verifica;
b.: indicazioni sul bilancio e sul conto economico;
c.: indicazioni sul coordinamento con eventuali altri organi di verifica;
d.: statistiche sui prospetti sottoposti a verifica, suddivise per tipo di strumento finanziario;
e.: indicazioni sulle sfide dell’organo di verifica.

³ I seguenti cambiamenti devono essere comunicati previamente alla FINMA:

a.: la sostituzione di un membro dell’organo di gestione;
b.: le modifiche delle basi organizzative.
⁴ I cambiamenti di cui al capoverso 3 non devono essere approvati dalla FINMA.
⁵ Se abilita più organi di verifica, la FINMA provvede a un coordinamento adeguato della loro prassi.

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Il presente documento non è una pubblicazione ufficiale. Fa unicamente fede la pubblicazione della Cancelleria federale. Ordinanza sulle pubblicazioni ufficiali, OPubl.