Art. 29 Registration conditions

¹ Client advisers are entered in the register of advisers if they prove that they:

a.: satisfy the requirements set out in Article 6;
b.: have taken out professional indemnity insurance or that equivalent collateral exists; and
c.¹⁸: are themselves affiliated to an ombudsman (Art. 74) in their capacity as a financial service provider, or that the financial service provider for which they work is affiliated to an ombudsman, where a duty to affiliate exists (Art. 77).

² Client advisers shall not be entered in the register of advisers if they:

a.: have been convicted of criminal offences in accordance with Articles 89 to 92 of this Act or Article 86 ISA¹⁹ or of property offences under Articles 137 to 172^ter of the Swiss Criminal Code²⁰; or
b.: have been prohibited from performing the registrable activity in accordance with Article 33a FINMASA²¹ or from practising a profession in accordance with Article 33 FINMASA.

³ If client advisers are employed as staff by a financial service provider, the condition set out in paragraph 1 letter b may be fulfilled by the latter.

¹⁸ Amended by No I 4 of the FA of 25 Sept. 2020 on the Adaptation of Federal Law to Developments in Distributed Ledger Technology, in force since 1 Feb. 2021 (AS 2021 33; BBl 2020 233).

¹⁹ SR 961.01

²⁰ SR 311.0

²¹ SR 956.1

Art. 29 Condizioni di registrazione

¹ I consulenti alla clientela sono iscritti nel registro dei consulenti se forniscono la prova:

a.: che soddisfano i requisiti di cui all’articolo 6;
b.: che hanno stipulato un’assicurazione di responsabilità civile professionale o che forniscono garanzie finanziarie equivalenti; e
c.¹⁶: che sono affiliati, in qualità di fornitori di servizi finanziari, a un organo di mediazione (art. 74) o che vi è affiliato il fornitore di servizi finanziari per il quale operano, sempreché siano tenuti ad affiliarsi (art. 77).

² Non sono iscritti nel registro i consulenti alla clientela:

a.: che sono oggetto di una condanna penale secondo gli articoli 89–92 della presente legge o secondo l’articolo 86 LSA¹⁷ o che sono iscritti nel casellario giudiziale per reati contro il patrimonio secondo gli articoli 137–172^ter del Codice penale¹⁸; o
b.: nei confronti dei quali, per l’attività da iscrivere nel registro, è stato ordinato un divieto di esercizio dell’attività secondo l’articolo 33a LFINMA¹⁹ o un divieto di esercizio della professione secondo l’articolo 33 LFINMA.

³ Se il consulente alla clientela opera come collaboratore di un fornitore di servizi finanziari, la condizione di cui al capoverso 1 lettera b può essere soddisfatta da quest’ultimo.

¹⁶ Nuovo testo giusta il n. I 4 della LF del 25 set. 2020 sull’adeguamento del diritto federale agli sviluppi della tecnologia di registro distribuito, in vigore dal 1° feb. 2021 (RU 2021 33; FF 2020 221).

¹⁷ RS 961.01

¹⁸ RS 311.0

¹⁹ RS 956.1

This document is not an official publication. Only the publication of the Federal Chancellery is legally binding.
Il presente documento non è una pubblicazione ufficiale. Fa unicamente fede la pubblicazione della Cancelleria federale. Ordinanza sulle pubblicazioni ufficiali, OPubl.